一、單項(xiàng)選擇題

　　1[.單選題]在美國(guó)銀行業(yè)發(fā)展早期，商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)范圍不包括()

　　A.短期存貸款

　　B.包銷(xiāo)

　　C.證券買(mǎi)賣(mài)

　　D.承銷(xiāo)

　　[答案]B

　　2[.單選題]1929—1933年的世界性經(jīng)濟(jì)大危機(jī)中，美國(guó)商業(yè)銀行大量破產(chǎn)倒閉，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者將其原因歸咎于商業(yè)銀行的綜合性業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，尤其是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的()

　　A.證券業(yè)務(wù)

　　B.股票業(yè)務(wù)

　　C.融資業(yè)務(wù)

　　D.投資業(yè)務(wù)

　　[答案]A

　　3[.單選題]羅伯特•庫(kù)恩對(duì)投資銀行做出的四種定義中，較為狹義的一項(xiàng)是()

　　A.凡是經(jīng)營(yíng)華爾街金融業(yè)務(wù)的銀行，都可以被稱(chēng)為投資銀行

　　B.只有經(jīng)營(yíng)部分或全部資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，才能被稱(chēng)為投資銀行

　　C.投資銀行業(yè)務(wù)僅包括部分資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　D.只有在一級(jí)市場(chǎng)承銷(xiāo)證券、籌集資金和在二級(jí)市場(chǎng)上交易證券的金融機(jī)構(gòu)才是投資銀行

　　[答案]C

　　4[.單選題]依據(jù)羅伯特•庫(kù)恩提出的投資銀行的第二廣泛定義，我國(guó)的證券公司還處于投資銀行發(fā)展的()

　　A.初期階段

　　B.中期階段

　　C.后期階段

　　D.成熟階段

　　[答案]A

　　5[.單選題]美國(guó)國(guó)會(huì)頒布《金融服務(wù)業(yè)現(xiàn)代化法案》的時(shí)間是()

　　A.1929年

　　B.1979年

　　C.1999年

　　D.2009年

　　[答案]C

　　6[.單選題]投資銀行是現(xiàn)代金融體系的___，是資本市場(chǎng)的核心()

　　A.心臟

　　B.關(guān)鍵

　　C.重要組成部分

　　D.基礎(chǔ)

　　[答案]C

　　7[.單選題]在美國(guó)，對(duì)投資銀行的專(zhuān)業(yè)能力與實(shí)力排名的評(píng)判依據(jù)是()

　　A.包銷(xiāo)額

　　B.承銷(xiāo)額

　　C.并購(gòu)量

　　D.資產(chǎn)擁有量

　　[答案]B

　　8[.單選題]在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資銀行與客戶(hù)是一種___關(guān)系，客戶(hù)是___人，投資銀行是___人()

　　A.服務(wù)，委托，受托

　　B.委托代理，委托，受托

　　C.委托代理，受托，委托

　　D.服務(wù)，提供服務(wù)，接受服務(wù)

　　[答案]B

　　9[.單選題]源于企業(yè)及個(gè)人的財(cái)富積累和謀求資產(chǎn)增值的市場(chǎng)需求的投資銀行業(yè)務(wù)是()

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.包銷(xiāo)

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.并購(gòu)業(yè)務(wù)

　　[答案]A

　　10[.單選題]在典型的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資銀行和客戶(hù)的關(guān)系是委托代理關(guān)系，即()

　　A.“受人之托，代人交易”

　　B.“受人之托，代人理財(cái)”

　　C.“受人咨詢(xún)，代人交易”

　　D.“受人咨詢(xún)，代人理財(cái)”

　　[答案]B