一、單項選擇題

　　1[.單選題]在美國銀行業(yè)發(fā)展早期，商業(yè)銀行的業(yè)務范圍不包括()

　　A.短期存貸款

　　B.包銷

　　C.證券買賣

　　D.承銷

　　[答案]B

　　2[.單選題]1929—1933年的世界性經(jīng)濟大危機中，美國商業(yè)銀行大量破產(chǎn)倒閉，許多經(jīng)濟學者將其原因歸咎于商業(yè)銀行的綜合性業(yè)務經(jīng)營，尤其是經(jīng)營風險較大的()

　　A.證券業(yè)務

　　B.股票業(yè)務

　　C.融資業(yè)務

　　D.投資業(yè)務

　　[答案]A

　　3[.單選題]羅伯特•庫恩對投資銀行做出的四種定義中，較為狹義的一項是()

　　A.凡是經(jīng)營華爾街金融業(yè)務的銀行，都可以被稱為投資銀行

　　B.只有經(jīng)營部分或全部資本市場業(yè)務的金融機構，才能被稱為投資銀行

　　C.投資銀行業(yè)務僅包括部分資本市場業(yè)務

　　D.只有在一級市場承銷證券、籌集資金和在二級市場上交易證券的金融機構才是投資銀行

　　[答案]C

　　4[.單選題]依據(jù)羅伯特•庫恩提出的投資銀行的第二廣泛定義，我國的證券公司還處于投資銀行發(fā)展的()

　　A.初期階段

　　B.中期階段

　　C.后期階段

　　D.成熟階段

　　[答案]A

　　5[.單選題]美國國會頒布《金融服務業(yè)現(xiàn)代化法案》的時間是()

　　A.1929年

　　B.1979年

　　C.1999年

　　D.2009年

　　[答案]C

　　6[.單選題]投資銀行是現(xiàn)代金融體系的___，是資本市場的核心()

　　A.心臟

　　B.關鍵

　　C.重要組成部分

　　D.基礎

　　[答案]C

　　7[.單選題]在美國，對投資銀行的專業(yè)能力與實力排名的評判依據(jù)是()

　　A.包銷額

　　B.承銷額

　　C.并購量

　　D.資產(chǎn)擁有量

　　[答案]B

　　8[.單選題]在經(jīng)紀業(yè)務中，投資銀行與客戶是一種___關系，客戶是___人，投資銀行是___人()

　　A.服務，委托，受托

　　B.委托代理，委托，受托

　　C.委托代理，受托，委托

　　D.服務，提供服務，接受服務

　　[答案]B

　　9[.單選題]源于企業(yè)及個人的財富積累和謀求資產(chǎn)增值的市場需求的投資銀行業(yè)務是()

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.包銷

　　C.經(jīng)紀業(yè)務

　　D.并購業(yè)務

　　[答案]A

　　10[.單選題]在典型的資產(chǎn)管理業(yè)務中，投資銀行和客戶的關系是委托代理關系，即()

　　A.“受人之托，代人交易”

　　B.“受人之托，代人理財”

　　C.“受人咨詢，代人交易”

　　D.“受人咨詢，代人理財”

　　[答案]B