1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于股份有限公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)滿足的條件的有()。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具過保留意見審計(jì)報(bào)告

D.發(fā)行人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

『正確答案』ABD

『答案解析』股份有限公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一為最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告。

2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于在科創(chuàng)板上市的股份有限公司的首次公開發(fā)行條件的有()。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

B.財(cái)務(wù)報(bào)表由注冊會計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告

C.最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員、核  心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化

D.所募集資金必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用

『正確答案』ABD

『答案解析』選項(xiàng)C，在科創(chuàng)板上市的股份有限公司的首次公開發(fā)行條件之一為最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員、核 心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化。

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3.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者符合該資質(zhì)條件的有()。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)

B.名下總資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者

C.社會保障基金

D.企業(yè)年金

『正確答案』ACD

『答案解析』選項(xiàng)B，名下“金融資產(chǎn)”不低于人民幣300萬元的個人投資者屬于債券的合格投資者。

4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于在科創(chuàng)板上市的股票的發(fā)行程序中，說法正確的有()。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作注冊申請文件，由保薦人保薦并向證監(jiān)會申報(bào)

B.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理注冊申請文件之日在規(guī)定的期限內(nèi)形成審核意見

C.證監(jiān)會依照法定條件，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定

D.獲證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向證交所報(bào)備發(fā)行與承銷方案

『正確答案』CD

『答案解析』選項(xiàng)A，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作注冊申請文件，由保薦人保薦并向“證券交易所”申報(bào);選項(xiàng)B，“證券交易所”應(yīng)當(dāng)自受理注冊申請文件之日在規(guī)定的期限內(nèi)形成審核意見。

5.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有()。

A.監(jiān)事會主席

B.董事長

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.持股3%的股東

『正確答案』ABC

『答案解析』上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。選項(xiàng)A，屬于監(jiān)事;選項(xiàng)B，屬于董事;選項(xiàng)C，屬于高級管理人員;選項(xiàng)D，未達(dá)到規(guī)定的持股比例，不受上述條款的限制。

6.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有()。

A.基金合同期限為2年以上

B.基金持有人不少于1000人

C.基金募集金額不低于5億元

D.基金募集期限屆滿，基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上

『正確答案』BD

『答案解析』選項(xiàng)A，基金合同期限為5年以上;選項(xiàng)C，基金募集金額不低于2億元。

7.下列各項(xiàng)中，屬于知悉股票交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。

A.甲上市公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.持有乙上市公司3%股份的股東趙某

C.證券交易所的工作人員

D.丙上市公司實(shí)際控制人的董事錢某的配偶

『正確答案』AC

『答案解析』選項(xiàng)BD，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

8.某投資者以要約收購方式收購甲上市公司，收購行為完成后甲公司公開發(fā)行的股份比例已經(jīng)不再滿足上市條件，則下列說法中正確的有()。

A.甲上市公司的股票應(yīng)由證券交易所終止上市交易

B.持有甲上市公司股份1%的股東趙某，要求以收購要約的同等條件向收購人出售其股票的，收購人不得拒絕

C.收購人持有的甲公司股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

『正確答案』ABD

『答案解析』選項(xiàng)C，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行市場信息披露的文件有()。

A.年度報(bào)告

B.招股說明書

C.重大事件的臨時報(bào)告

D.債券募集說明書

『正確答案』BD

『答案解析』選項(xiàng)AC屬于證券“交易”市場信息披露的文件。

10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)送臨時報(bào)告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的有()。

A.公司9名董事中有1人辭職

B.公司5名監(jiān)事中有1人辭職

C.公司經(jīng)理因病無法履行職責(zé)

D.公司增資的計(jì)劃

『正確答案』ACD

『答案解析』選項(xiàng)B，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)，屬于重大事件。選項(xiàng)B中不滿足“1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動”這一點(diǎn)。