1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的表述中，不正確的是()。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不得用于彌補(bǔ)虧損

B.公開發(fā)行公司債券的條件之一是最近3年的利潤總額足以支付公司債券1年的利息

C.發(fā)行人具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

D.公開發(fā)行公司債券包括面向公眾投資者公開發(fā)行和面向合格投資者公開發(fā)行兩種方式

『正確答案』B

『答案解析』選項(xiàng)B，公開發(fā)行公司債券的條件之一是：最近3年“平均”可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

2.根據(jù)金融法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非公開募集基金的表述中，不正確的是()。

A.各類私募基金管理人均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記

B.私募基金管理人只能向合格的投資者募集資金

C.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力且投資于單只私募基金的金額不低于100萬元，最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人投資者屬于私募基金的合格投資者

D.私募基金管理人可以向投資者承諾最低收益

『正確答案』D

『答案解析』選項(xiàng)D，私募基金管理人不得向投資者承諾保本或者最低收益。

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3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的表述中，不正確的是()。

A.證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券

B.證券承銷期限最長不得超過90日

C.證券公司不得為本公司預(yù)先購入并留存所包銷的證券

D.代銷期限屆滿銷售股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量60%的為發(fā)行成功

『正確答案』D

『答案解析』選項(xiàng)D，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量“70%”的，為發(fā)行失敗。

4.某證券公司在QQ、微信的多個(gè)薦股群中向股民推薦M上市公司的股票，聲稱有內(nèi)部信息，該公司股票近期將會(huì)暴漲，在股民購買的同時(shí)，將自己持有的M公司股票大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的上述行為屬于()。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.虛假陳述

D.欺詐客戶

『正確答案』B

『答案解析』操縱證券市場行為是指單位或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出買賣證券的決定，擾亂證券市場秩序的行為。

5.甲公司擬收購乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，不屬于甲公司一致行動(dòng)人的是()。

A.趙某是甲公司監(jiān)事，持有乙公司1%的股份

B.由甲公司的監(jiān)事趙某擔(dān)任董事的丁公司，持有乙公司2%股份

C.甲公司董事錢某的弟弟孫某，持有乙公司1%股份

D.持有甲公司20%股份的自然人股東李某，持有乙公司3%股份

『正確答案』D

『答案解析』選項(xiàng)D，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的，為一致行動(dòng)人。

6.收購上市公司的投資者及其一致行動(dòng)人，擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，則下列說法中不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.達(dá)到5%，但未超過20%，不是上市公司的第一大股東或?qū)嶋H控制人，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

B.達(dá)到5%，但未超過20%，是上市公司的第一大股東或?qū)嶋H控制人，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

C.達(dá)到20%，但未超過30%，不是上市公司的第一大股東或?qū)嶋H控制人，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

D.達(dá)到20%，但未超過30%，是上市公司的第一大股東或?qū)嶋H控制人，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

『正確答案』C

『答案解析』選項(xiàng)C，投資者及其一致行動(dòng)人擁有表決權(quán)的股份達(dá)到20%但未超過30%的，無論是否為上市公司第一大股東或者實(shí)際控制人，均應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

7.甲、乙兩公司簽署協(xié)議共同收購丙上市公司，當(dāng)甲、乙兩公司共同擁有權(quán)益的股份達(dá)到丙上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起一定期限內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知丙上市公司，并予以公告。該期限是()。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

『正確答案』A

8.某投資者向甲上市公司的全體股東發(fā)出收購要約，要約收購期限為60天，每股收購價(jià)格為5元，收購比例為60%。要約收購期限屆滿前40日在無競爭要約出現(xiàn)的情況下，該投資者擬變更收購要約。則下列變更符合法律規(guī)定的是()。

A.將要約收購期限縮短為45天

B.將要約收購期限延長為90天

C.將每股收購價(jià)格調(diào)整為6元

D.將收購比例減少為50%

『正確答案』C

『答案解析』選項(xiàng)A，收購要約的變更不得縮短收購期限;選項(xiàng)B，收購要約約定的期限不得少于30日，并不得超過60日;選項(xiàng)D，收購要約的變更不得減少預(yù)定收購股份數(shù)額。

9.下列關(guān)于上市公司收購人權(quán)利義務(wù)的表述中，不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的是()。

A.收購人在要約收購期內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票

B.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷其收購要約

C.收購人對(duì)不同種類股份可提出不同的收購條件

D.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職

『正確答案』A

『答案解析』選項(xiàng)A，收購人在要約收購期內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票。

10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的是()。

A.公司9名董事中有1人辭職

B.公司增資的計(jì)劃

C.公司新增借款超過上年末凈資產(chǎn)的10%

D.公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失

『正確答案』D

『答案解析』選項(xiàng)A，公司董事發(fā)生變動(dòng)屬于股票發(fā)行公司臨時(shí)報(bào)告的重大事件;選項(xiàng)B，增資屬于股票發(fā)行公司臨時(shí)報(bào)告的重大事件;選項(xiàng)C，公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%，屬于公司債券上市交易公司發(fā)布臨時(shí)報(bào)告的重大事件。