1.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。該期限是( )。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.18個月

【正確答案】D

【答案解析】在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2.某股票發(fā)行公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表。監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會在選舉監(jiān)事時，認為趙某、張某未能認真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。按照《證券法》的規(guī)定，該公司應(yīng)通過一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是( )。

A.中期報告

B.季度報告

C.年度報告

D.臨時報告

【正確答案】D

【答案解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送“臨時報告”，并予公告。本題中，該公司監(jiān)事會共有5名董監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動，2/5>1/3。據(jù)此，該公司的信息披露方式為臨時報告。

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3.關(guān)于證券終止上市，下列表述錯誤的是( )。

A.上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易

B.終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告

C.終止證券上市交易的，報中國證監(jiān)會備案

D.對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向中國證監(jiān)會申請復(fù)核

【正確答案】D

【答案解析】上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。選項ABC正確。對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。選項D錯誤。

4.下列關(guān)于證券公司與普通投資者糾紛的自證清白制度，表述錯誤的是( )。

A.對于普通投資者實行特殊保護

B.專業(yè)投資者的標(biāo)準授權(quán)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定

C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，普通投資者需承擔(dān)舉證責(zé)任

D.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛，證券公司不能證明其行為符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【正確答案】C

【答案解析】普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。

5.根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于商業(yè)匯票獨有的行為的是( )。

A.出票

B.承兌

C.保付

D.背書

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)規(guī)定，有些票據(jù)行為是匯票、本票、支票共有的行為，如出票、背書，而有的只是某一種票據(jù)所獨有的行為，如承兌是匯票所獨有的行為，銀行匯票是見票即付，不存在承兌一說。這里的匯票針對的是商業(yè)匯票(銀行承兌匯票和商業(yè)承兌匯票)，不包括銀行匯票。保付是支票所獨有的行為。

6.關(guān)于票據(jù)行為的代理，下列說法不正確的是( )。

A.票據(jù)當(dāng)事人必須有委托代理的意思表示

B.代理人應(yīng)在票據(jù)上表明代理關(guān)系

C.沒有代理權(quán)而以代理人名義在票據(jù)上簽章的，應(yīng)當(dāng)由簽章人承擔(dān)票據(jù)責(zé)任

D.代理人超越代理權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)由代理人承擔(dān)全部票據(jù)責(zé)任

【正確答案】D

【答案解析】代理人超越代理權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)就其超越權(quán)限的部分承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

7.投保人故意或者因重大過失未履行如實告知義務(wù)的，足以影響保險人決定是否同意承�；蛘咛岣弑ｋU費率的，保險人有權(quán)解除合同。保險人的解除合同權(quán)，自保險人知道有解除事由之日起，超過一定期限不行使而消滅。該期限是( )。

A.20日

B.10日

C.30日

D.15日

【正確答案】C

【答案解析】保險人的解除合同權(quán)，自保險人知道有解除事由之日起，超過30日不行使而消滅。

8.承銷商承銷股票的承銷期最長不得超過( )。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【正確答案】C

【答案解析】在證券承銷中，不論是代銷還是包銷，其期限最長不得超過90日。

9.在收購要約期限屆滿前一定期限內(nèi)，收購人不得變更收購要約，但出現(xiàn)競爭要約的除外。該期限是( )。

A.5日

B.15日

C.25日

D.30日

【正確答案】B

【答案解析】在收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購人不得變更收購要約，但出現(xiàn)競爭要約的除外。

10.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。該股份有限公司應(yīng)自成立后，持續(xù)經(jīng)營時間在( )以上。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【正確答案】C

【答案解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。該股份有限公司應(yīng)自成立后，持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上。