1.(單選題)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于定期報告的是()。

A.上市公告書

B.公司債券募集辦法

C.招股說明書

D.中期報告

【答案】D

【解析】選項ABC：屬于首次信息披露文件。

2.(判斷題)證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)先行披露。()

【答案】×

【解析】證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)“同時披露”。

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3.(單選題)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，有關(guān)投資者保護，下列表述正確的是()。

A.投資者拒絕提供其基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務(wù)

B.投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合相關(guān)規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權(quán)股份的股東或者依法設(shè)立的投資者保護機構(gòu)，可以有償、公開征集股東權(quán)利

D.公開發(fā)行公司債券的，債券持有人會議主席應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人

【答案】A

【解析】(1)選項B：對“普通”投資者實行證券公司自證清白制度，“專業(yè)”投資者不適用該制度;(2)選項C：禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦�開征集股東權(quán)利;(3)選項D：債券受托管理人由“發(fā)行人”為債券持有人聘請。

4.(單選題)投資者保護機構(gòu)受一定數(shù)量投資者的委托，可以作為代表人參加虛假陳述等證券民事賠償訴訟。該“一定數(shù)量投資者”為()。

A.10名以上投資者

B.30名以上投資者

C.50名以上投資者

D.100名以上投資者

【答案】C

【解析】投資者保護機構(gòu)受“50名以上”投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

5.(單選題)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)依法經(jīng)()發(fā)行上市審核，并報經(jīng)()履行發(fā)行注冊程序。

A.上海證券交易所中國證監(jiān)會

B.深圳證券交易所中國證監(jiān)會

C.上海證券交易所中國證券業(yè)協(xié)會

D.深圳證券交易所中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】A

6.(單選題)甲公司股本總額為2億元，其向上海證券交易所申請股票在科創(chuàng)板上市。下列各項中，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是()。

A.發(fā)行前股本總額不低于人民幣3000萬元

B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣5000萬元

C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的10%以上

D.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

【答案】D

【解析】(1)選項AB：發(fā)行“后”股本總額不低于人民幣“3000萬元”;(2)選項CD：甲公司股本總額未超過4億元，公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。

7.(多選題)有關(guān)上市公司向原股東配售股份的條件，下列表述正確的有()。

A.采用代銷或者包銷方式發(fā)行

B.上市公司最近3年內(nèi)財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告

C.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

D.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

【答案】BCD

【解析】選項A：配股只能采用代銷方式。

8.(判斷題)上市公司向不特定對象公開增發(fā)新股的，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。()

【答案】×

【解析】上市公司向不特定對象公開增發(fā)新股的，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價“或”前1個交易日的均價(不低于孰低價)。

9.(判斷題)公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用;改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。()

【答案】×

【解析】改變公開募集的資金用途：(1)股票，股東大會決議;(2)公司債券，債券持有人會議決議。

10.(多選題)下列有關(guān)股票承銷的表述中，正確的有()。

A.采用包銷方式銷售證券的，承銷人可將未售出的證券全部退還發(fā)行人

B.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人

C.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

【答案】BCD

【解析】選項A：所謂“包銷”，即未售出的證券應(yīng)由證券公司“包”下來。