1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構(gòu)成科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的障礙的有()。

A.擅自改變前次募集資金用途未作糾正

B.最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

C.現(xiàn)任監(jiān)事最近1年受到證券交易所公開譴責(zé)

D.控股股東最近3年存在嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益的重大違法行為

【答案】ABCD

2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，主板和中小板上市公司配股的條件包括()。

A.擬配售股份數(shù)量不得超過本次配售股份前股本總額的20%

B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

C.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

D.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

【答案】BCD

【解析】選項(xiàng)A：向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

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3.甲公司擬面向合格投資者公開發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在投資者均具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列選項(xiàng)所述投資者中，符合條件的有()。

A.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的A商業(yè)銀行

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.名下金融資產(chǎn)為人民幣250萬元的個(gè)人投資者王某

D.凈資產(chǎn)為人民幣1500萬元的B合伙企業(yè)

【答案】ABD

【解析】所謂合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人(選項(xiàng)A正確);(2)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金;(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)(選項(xiàng)D正確);(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)(選項(xiàng)B正確);(5)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者(選項(xiàng)C錯(cuò)誤);(7)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

4.根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，支票的下列記載事項(xiàng)中，可以由出票人授權(quán)補(bǔ)記的有()。

A.出票日期

B.付款人名稱

C.收款人名稱

D.票據(jù)金額

【答案】CD

【解析】支票的“金額”和“收款人名稱”可以授權(quán)補(bǔ)記。

5.根據(jù)保險(xiǎn)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于保險(xiǎn)代理人的表述中，正確的有()。

A.保險(xiǎn)代理人是保險(xiǎn)人的代理人

B.保險(xiǎn)代理人必須與保險(xiǎn)人簽訂委托代理合同

C.保險(xiǎn)代理人可以是單位，也可以是個(gè)人

D.保險(xiǎn)代理人以自己的名義，在保險(xiǎn)人授權(quán)范圍內(nèi)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

【答案】ABC

【解析】選項(xiàng)D：保險(xiǎn)代理人以“保險(xiǎn)人”的名義，在保險(xiǎn)人授權(quán)范圍內(nèi)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。

6.根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于票據(jù)質(zhì)押背書的表述中，正確的有()。

A.被背書人可以行使付款請(qǐng)求權(quán)

B.被背書人可以行使追索權(quán)

C.以匯票設(shè)定質(zhì)押時(shí)，出質(zhì)人在匯票上只記載了“質(zhì)押”字樣而未在票據(jù)上簽章的，構(gòu)成票據(jù)質(zhì)押

D.以匯票設(shè)定質(zhì)押時(shí)，出質(zhì)人未在匯票、粘單上記載“質(zhì)押”字樣而另行簽訂質(zhì)押合同、質(zhì)押條款的，不構(gòu)成票據(jù)質(zhì)押

【答案】ABD

【解析】(1)選項(xiàng)AB：被背書人依法實(shí)現(xiàn)其質(zhì)權(quán)時(shí)，可以行使匯票權(quán)利。這里所指的匯票權(quán)利包括付款請(qǐng)求權(quán)和追索權(quán)以及為實(shí)現(xiàn)這些權(quán)利而進(jìn)行的一切行為，如提示票據(jù)、請(qǐng)求付款、受領(lǐng)票款、請(qǐng)求作成拒絕證明、進(jìn)行訴訟等;(2)選項(xiàng)CD：以匯票設(shè)定質(zhì)押時(shí)，出質(zhì)人在匯票上只記載了“質(zhì)押”字樣而未在票據(jù)上簽章的，或者出質(zhì)人未在匯票、粘單上記載“質(zhì)押”字樣而另行簽訂質(zhì)押合同、質(zhì)押條款的，不構(gòu)成票據(jù)質(zhì)押。

7.根據(jù)《保險(xiǎn)法》的規(guī)定，人身保險(xiǎn)的投保人在訂立保險(xiǎn)合同時(shí)，對(duì)某些人員具有保險(xiǎn)利益。該人員包括()。

A.投保人本人

B.投保人的配偶

C.投保人的朋友(不同意投保人為其訂立人身保險(xiǎn)合同)

D.與投保人有勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者

【答案】ABD

【解析】在人身保險(xiǎn)中，投保人對(duì)下列人員具有保險(xiǎn)利益：(1)本人;(2)配偶、子女、父母;(3)上述人員以外的與投保人有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)或者扶養(yǎng)關(guān)系的家庭其他成員、近親屬;(4)與投保人有勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者;(5)與投保人之間不具有上述關(guān)系，但被保險(xiǎn)人同意投保人為其訂立合同的。

8.根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于禁止背書轉(zhuǎn)讓的匯票的有()。

A.被拒絕承兌的匯票

B.被拒絕付款的匯票

C.未記載付款日期的匯票

D.超過付款提示期限的匯票

【答案】ABD

【解析】(1)選項(xiàng)ABD：根據(jù)我國《票據(jù)法》的規(guī)定，匯票被拒絕承兌、被拒絕付款或者超過付款提示期限的，不得背書轉(zhuǎn)讓。(2)選項(xiàng)C：匯票上未記載付款日期的，視為見票即付。

9.琪峰公司就其遺失的一張匯票向法院申請(qǐng)公示催告，法院受理了該案并予以公告。公告期間，祥林公司向法院申報(bào)票據(jù)權(quán)利。對(duì)于祥林公司的權(quán)利申報(bào)，下列法院實(shí)施的行為中，符合法律規(guī)定的有()。

A.應(yīng)當(dāng)通知琪峰公司到法院查看祥林公司提交的匯票

B.裁定終結(jié)公示催告程序，只需要通知琪峰公司

C.若祥林公司出具的匯票與琪峰公司申請(qǐng)公示的匯票不一致，則應(yīng)當(dāng)駁回祥林公司的申報(bào)

D.裁定終結(jié)公示催告程序，只需要通知祥林公司

【答案】AC

【解析】(1)利害關(guān)系人在法院作出除權(quán)判決之前申報(bào)權(quán)利的，法院應(yīng)通知其向法院出示票據(jù)，并通知公示催告申請(qǐng)人查看該票據(jù)(選項(xiàng)A正確)。(2)公示催告申請(qǐng)人申請(qǐng)公示催告的票據(jù)與利害關(guān)系人出示的票據(jù)不一致的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回利害關(guān)系人的申報(bào)(選項(xiàng)C正確)。(3)裁定終結(jié)公示催告程序的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人和支付人(選項(xiàng)BD錯(cuò)誤)。

10.下列關(guān)于上市公司收購人權(quán)利義務(wù)的表述中，符合上市公司收購法律制度規(guī)定的有()。

A.收購人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金支付收購價(jià)款

B.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購人需要變更收購要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)

D.收購人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待被收購公司的所有股東，持有同一種類股份的股東應(yīng)當(dāng)?shù)玫酵�等�?duì)待

【答案】ACD

【解析】選項(xiàng)B：收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。