1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于股份有限公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)滿足的條件的有()。

　　A.具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　C.最近3年財務(wù)會計報告被出具過保留意見審計報告

　　D.發(fā)行人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』股份有限公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一為最近3年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告。

　　2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于在科創(chuàng)板上市的股份有限公司的首次公開發(fā)行條件的有()。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.財務(wù)報表由注冊會計師出具無保留意見的審計報告

　　C.最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員、核 心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化

　　D.所募集資金必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』選項C，在科創(chuàng)板上市的股份有限公司的首次公開發(fā)行條件之一為最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員、核 心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化。

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　　3.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者符合該資質(zhì)條件的有()。

　　A.凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)

　　B.名下總資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者

　　C.社會保障基金

　　D.企業(yè)年金

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』選項B，名下“金融資產(chǎn)”不低于人民幣300萬元的個人投資者屬于債券的合格投資者。

　　4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于在科創(chuàng)板上市的股票的發(fā)行程序中，說法正確的有()。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作注冊申請文件，由保薦人保薦并向證監(jiān)會申報

　　B.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理注冊申請文件之日在規(guī)定的期限內(nèi)形成審核意見

　　C.證監(jiān)會依照法定條件，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定

　　D.獲證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向證交所報備發(fā)行與承銷方案

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』選項A，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作注冊申請文件，由保薦人保薦并向“證券交易所”申報;選項B，“證券交易所”應(yīng)當(dāng)自受理注冊申請文件之日在規(guī)定的期限內(nèi)形成審核意見。

　　5.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有()。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.董事長

　　C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.持股3%的股東

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。選項A，屬于監(jiān)事;選項B，屬于董事;選項C，屬于高級管理人員;選項D，未達(dá)到規(guī)定的持股比例，不受上述條款的限制。

　　6.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有()。

　　A.基金合同期限為2年以上

　　B.基金持有人不少于1000人

　　C.基金募集金額不低于5億元

　　D.基金募集期限屆滿，基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』選項A，基金合同期限為5年以上;選項C，基金募集金額不低于2億元。

　　7.下列各項中，屬于知悉股票交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。

　　A.甲上市公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.持有乙上市公司3%股份的股東趙某

　　C.證券交易所的工作人員

　　D.丙上市公司實際控制人的董事錢某的配偶

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』選項BD，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　8.某投資者以要約收購方式收購甲上市公司，收購行為完成后甲公司公開發(fā)行的股份比例已經(jīng)不再滿足上市條件，則下列說法中正確的有()。

　　A.甲上市公司的股票應(yīng)由證券交易所終止上市交易

　　B.持有甲上市公司股份1%的股東趙某，要求以收購要約的同等條件向收購人出售其股票的，收購人不得拒絕

　　C.收購人持有的甲公司股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』選項C，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于證券發(fā)行市場信息披露的文件有()。

　　A.年度報告

　　B.招股說明書

　　C.重大事件的臨時報告

　　D.債券募集說明書

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』選項AC屬于證券“交易”市場信息披露的文件。

　　10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即報送臨時報告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的有()。

　　A.公司9名董事中有1人辭職

　　B.公司5名監(jiān)事中有1人辭職

　　C.公司經(jīng)理因病無法履行職責(zé)

　　D.公司增資的計劃

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』選項B，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)，屬于重大事件。選項B中不滿足“1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動”這一點。

　　11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于投資者保護(hù)制度的說法中正確的有()。

　　A.證券交易所應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)適當(dāng)性管理義務(wù)

　　B.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合規(guī)定

　　C.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以有償方式公開征集股東權(quán)利

　　D.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』選項A，證券公司依法承擔(dān)適當(dāng)性管理義務(wù);選項C，依照規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合，禁止以有償或者變相有的方式公開征集股東權(quán)利。