1、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力。能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者中，不符合該資質(zhì)條件的是()。

　　A.凈資產(chǎn)達(dá)到800萬元的甲有限責(zé)任公司

　　B.名下金融資產(chǎn)達(dá)到350萬元的自然人

　　C.社會保障基金

　　D.企業(yè)年金

　　[答案]A

　　[解析]選項A：凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)才屬于《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定的合格投資者。

　　2、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法中，錯誤的是()。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于非生產(chǎn)性支出

　　B.發(fā)行人最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　C.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

　　D.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在12個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢

　　[答案]A

　　[解析]本題考核公司債券的公開發(fā)行。選項A：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

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　　3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列不屬于證券公開發(fā)行情形的是()。

　　A.向不特定對象發(fā)行證券的

　　B.向累計不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的

　　C.向累計不超過200人的特定對象發(fā)行證券的

　　D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的

　　[答案]C

　　[解析]本題考核公開發(fā)行。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券(無論是否超過200人)(選項AB);②向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)(選項C);③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式(選項D)。

　　4、根據(jù)金融法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非公開募集基金的表述中，不正確的是()。

　　A.各類私募基金管理人均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記

　　B.私募基金管理人只能向合格的投資者募集資金

　　C.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力且投資于單只私募基金的金額不低于100萬元.最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人投資者屬于私募基金的合格投資者

　　D.私募基金管理人可以向投資者承諾最低收益

　　[答案]D

　　[解析]選項D，私募基金管理人不得向投資者承諾保本或者最低收益。

　　5、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，下列屬于合格投資者范圍的有()。

　　A.凈資產(chǎn)800萬元的合伙企業(yè)

　　B.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)

　　C.持有350萬元可轉(zhuǎn)換公司債券的公民張某

　　D.慈善基金

　　[答案]B，C，D

　　[解析]本題考核公司債券非公開發(fā)行的合格投資者范圍。根據(jù)規(guī)定，所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合下列資質(zhì)條件：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人;②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金;③凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);④合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);⑤社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

　　6、下列關(guān)于證券承銷的表述中，正確的有()。

　　A.證券承銷有期限的限制.最長不得超過90日

　　B.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在代銷期結(jié)束時，可以將未售出的證券全部退還給發(fā)行人

　　C.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券

　　[答案]A，B，C，D

　　[解析]本題考核證券承銷。四個選項表述均正確。

　　7、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于在科創(chuàng)板上市的股票的發(fā)行程序中，說法正確的有()。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作注冊申請文件，由保薦人保薦并向證監(jiān)會申報

　　B.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理注冊申請文件之日在規(guī)定的期限內(nèi)形成審核意見

　　C.證監(jiān)會依照法定條件，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定

　　D.獲證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向證交所報備發(fā)行與承銷方案

　　[答案]C，D

　　[解析]選項A，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作注冊申請文件，由保薦人保薦并向“證券交易所”申報：選項B，“證券交易所”應(yīng)當(dāng)自受理注冊申請文件之日在規(guī)定的期限內(nèi)形成審核意見。

　　8、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。()

　　A.√

　　B.×

　　[答案]對

　　[解析]公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　9、私募基金管理人及其從業(yè)人員不得投資于所管理私募基金。()

　　A.√

　　B.×

　　[答案]錯

　　[解析]投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，視為合格投資者。