1、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于上市公司協(xié)議收購的表述中，不正確的是()。

　　A.收購協(xié)議達成后，收購人必須公告該收購協(xié)議

　　B.收購協(xié)議達成后，收購人必須將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告

　　C.協(xié)議收購是在證券交易所之外進行的收購

　　D.收購人擬通過協(xié)議方式收購上市公司30%股份的，需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　[答案]D

　　[解析](1)收購協(xié)議達成后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告;(2)協(xié)議收購是指收購人在證券交易所之外，通過與被收購公司的股東協(xié)商一致達成協(xié)議，受讓其持有的上市公司的股份;(3)收購人擬通過協(xié)議方式收購上市公司30%股份的，無須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

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　　2、甲公司擬收購乙上市公司，丙公司持有乙上市公司6%的股份。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動人的有()。

　　A.由甲公司的董事?lián)�任�?jīng)理的丙公司

　　B.持有乙公司3%股份且為甲公司經(jīng)理之弟的張某

　　C.持有甲公司25%股份且持有乙公司4%股份的王某

　　D.在甲公司中擔任副經(jīng)理且持有乙公司4%股份的李某

　　[答案]A B D

　　[解析](1)投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;(2)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;(3)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份;(4)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份。

　　3、甲公司擬收購乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動人的有()。

　　A.甲的母公司的全資子公司丙公司

　　B.甲參股丁公司，但甲并不對丁的重大決策產(chǎn)生重大影響

　　C.持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的張某

　　D.在甲公司中擔任副經(jīng)理且持有乙公司1%股份的李某

　　[答案]A C D

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，甲的母公司的全資子公司丙公司：屬于投資者受同一主體控制;甲參股丁公司，但甲并不對丁的重大決策產(chǎn)生重大影響：并不屬于投資者參股另一個投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響，因此不構(gòu)成一致行動人;持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的張某：屬于持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一個上市公司股份;在甲公司中擔任副經(jīng)理且持有乙公司1%股份的李某：屬于在投資者任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員，與投資者持有同一個上市公司股份。

　　4、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無相反證據(jù)，投資者將會被視為一致行動人，下列各項中，屬于該特定情形的有()。

　　A.投資者之間存在股權(quán)控制關系

　　B.投資者之間為同學、戰(zhàn)友關系

　　C.投資者之間存在合伙關系

　　D.投資者之間存在聯(lián)營關系

　　[答案]A C D

　　[解析]投資者之間有股權(quán)控制關系，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關系的，除非有相反證據(jù)，否則均可視為一致行動人。

　　5、甲投資者收購一家股本總額為4.5億元人民幣的科創(chuàng)板上市公司。下列關于該上市公司收購的法律后果的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有()。

　　A.收購期限屆滿，該上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的8%，該上市公司的股票應由證券交易所終止上市交易

　　B.收購期限屆滿，持有該上市公司股份2%的股東，要求以收購要約的同等條件向甲投資者出售其股票的，甲投資者可拒絕收購

　　C.甲投資者持有該上市公司股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.收購行為完成后，甲投資者應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　[答案]A D

　　[解析]本題考核上市公司收購。(1)收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件(股本總額超過4億元的，公開發(fā)行比例應為10%以上，這是科創(chuàng)板上市條件之一)，該上市公司的股票由證券交易所依法終止上市交易。(2)在收購行為完成前，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)在收購報告書規(guī)定的合理期限內(nèi)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。(3)在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　6、下列關于上市公司收購程序的說法中，正確的是()。

　　A.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日，但是出現(xiàn)競爭要約的除外

　　B.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得以超出要約的條件買入被收購公司的股票，但可以賣出被收購公司股票

　　C.收購行為完成后，收購人只需在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)管機構(gòu)，并予以公告

　　D.收購要約期限屆滿15日之前，收購人不得變更收購要約，但是出現(xiàn)競爭要約的除外

　　[答案]A

　　[解析]本題考核點是上市公司收購的相關規(guī)定。(1)根據(jù)規(guī)定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司股票。(2)收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所，并予以公告(3)收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購人不得變更收購要約，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　7、下列關于上市公司收購人權(quán)利義務的表述中，不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的是()。

　　A.收購人在要約收購期內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票

　　B.收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.收購人在收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，不得變更其收購要約，除非出現(xiàn)競爭要約

　　D.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷其收購要約

　　[答案]A

　　[解析]本題考核上市公司收購中有關當事人的義務。收購人在要約收購期內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票。

　　8、甲、乙兩公司簽署協(xié)議共同收購丙上市公司，當甲、乙兩公司共同擁有權(quán)益的股份達到丙上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向國務院證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知丙上市公司，并予以公告。()

　　[答案]錯誤

　　[解析]投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應該在3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告，期間不得再買賣，之后每增加或者減少5%，亦需要在3日內(nèi)提交報告，在該事實發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)不得再行買賣。