1、發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)與本息償付。()

　　[答案]正確

　　[解析]題目表述無(wú)誤。發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)與本息償付。

　　2、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有()。

　　A.非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行

　　B.每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人

　　C.發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)

　　D.非公開發(fā)行的公司債券可以公開轉(zhuǎn)讓

　　[答案]A B

　　[解析]本題考核公司債券的非公開發(fā)行。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。

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　　3、根據(jù)證券法律制度的相關(guān)規(guī)定，在科創(chuàng)板上市公司的首次公開發(fā)行條件符合規(guī)定的有()。

　　A.最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高管及核 心技術(shù)人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化

　　B.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)控制度健全有效

　　C.組織機(jī)構(gòu)健全，持續(xù)經(jīng)營(yíng)滿2年

　　D.發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、核 心技術(shù)、商標(biāo)等重大權(quán)屬糾紛，重大償債風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的事項(xiàng)

　　[答案]B D

　　4、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的表述中，正確的是()。

　　A.采用包銷方式銷售證券承銷人，可將未售出的證券全部退還發(fā)行人

　　B.證券承銷期限可以約定為60日

　　C.采用代銷方式銷售證券的，承銷人應(yīng)將發(fā)行人證券全部購(gòu)入

　　D.代銷期限屆滿銷售股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量60%的為發(fā)行成功

　　[答案]B

　　[解析](1)證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，再進(jìn)行發(fā)售或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。(2)證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。(3)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的為發(fā)行失敗。

　　5、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)審核部門出具的審核報(bào)告提出審議意見。()

　　[答案]錯(cuò)誤

　　[解析]科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)為科創(chuàng)板建設(shè)和發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議;科創(chuàng)板上市委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)審核部門出具的審核報(bào)告提出審議意見。

　　6、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司配股條件的表述中，不正確的是()。

　　A.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的為配股失敗

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

　　D.采用包銷方式發(fā)行

　　[答案]D

　　[解析]配股應(yīng)該采用代銷方式發(fā)行。

　　7、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者符合該資質(zhì)條件的有()。

　　A.凈資產(chǎn)達(dá)到1100萬(wàn)元的合伙企業(yè)

　　B.名下金融資產(chǎn)達(dá)到280萬(wàn)元的自然人

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　D.企業(yè)年金

　　[答案]A C D

　　[解析]本題考核公司債券的發(fā)行。合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：(1)金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人;(2)理財(cái)產(chǎn)品;(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外投資者(RQFII);(5)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者;(7)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

　　8、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行文件之日起3個(gè)月內(nèi)，作出予以注冊(cè)或不注冊(cè)的決定。()

　　[答案]正確

　　[解析]國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行文件之日起3個(gè)月內(nèi)，作出予以注冊(cè)或不注冊(cè)的決定。

　　9、上市公司向原股東配股的，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%。()

　　[答案]錯(cuò)誤

　　[解析]上市公司向原股東配股的，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。