【單選題】某有限責任公司擬申請向社會公眾首次公開發(fā)行公司債券。下列關于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》規(guī)定的是()。

　　A.最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實

　　B.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　C.籌集的資金擬用于修建職工活動中心

　　D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息的1.5倍

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核公司債券的公開發(fā)行�；I集的資金擬用于修建職工活動中心屬于非生產(chǎn)性支出，是不符合規(guī)定的。

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　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于非公開發(fā)行公司債券的表述中，正確的是()。

　　A.持股比例超過1%的發(fā)行人股東可以參與認購和轉(zhuǎn)讓

　　B.非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過200人

　　C.合格投資者可以將持有的債券轉(zhuǎn)讓給公眾投資者

　　D.非公開發(fā)行公司債券可以選擇向公眾投資者或者合格投資者發(fā)行

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核公司債券的非公開發(fā)行。選項A：發(fā)行人的董、監(jiān)、高及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。選項BC：非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過200人。選項D：非公開發(fā)行公司債券，是向合格投資者發(fā)行。

　　【多選題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應具備的條件有()。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金份額持有人不少于1000人

　　C.基金募集金額不低于2億元

　　D.基金募集期限屆滿，封閉基金募集的基金價額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核封閉式基金上市條件。根據(jù)規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合下列條件：基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定(基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應達到準予注冊規(guī)模的80%以上);基金合同期限為5年以上：基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人。選項ABCD正確。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司債券交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即報送臨時報告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的有()。

　　A.公司董事發(fā)生變動

　　B.公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?/P>

　　C.公司發(fā)生重大訴訟

　　D.公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』選項A屬于股票的重大事件。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲上市公司發(fā)生的下列事項中，屬于股票的內(nèi)幕信息的有()。

　　A.總經(jīng)理李某辭職

　　B.董事長周某病重無法履行職責

　　C.持有1%股份的股東王某增持股份達到4%

　　D.財務總監(jiān)辭職

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』重大事件屬于內(nèi)幕信息，選項AB屬于重大事件，選項C：持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化才屬于重大事件。選項D：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動才屬于重大事件。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列構(gòu)成股票重大事件的有()。

　　A.經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B.公司董事長無法履行職責

　　C.持有1%股東轉(zhuǎn)讓股份

　　D.公司放棄債權(quán)達到上年末凈資產(chǎn)的8%

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』持有5%以上股東持股情況發(fā)生較大變化才是重大事件，因此C錯誤;公司放棄債權(quán)超過上年末凈資產(chǎn)的10%是債券的重大事件，因此D錯誤。

　　【單選題】下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕交易的知情人員的是()。

　　A.上市公司的財務總監(jiān)

　　B.持有上市公司5%股東的配偶

　　C.上市公司的子公司的董事

　　D.因工作掌握上市公司情形的證監(jiān)會工作人員

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核內(nèi)幕交易。選項A，屬于發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;選項B，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，不包括該類人員的配偶;選項C，屬于發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;選項D，因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券公司實施的下列行為中，屬于合法行為的是()。

　　A.甲證券公司得知某上市公司正在就重大資產(chǎn)重組進行談判，在信息未公開前，大量買入該上市公司的股票

　　B.乙證券公司為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　C.丙證券公司集中資金優(yōu)勢連續(xù)買入某上市公司股票，造成該股票價格大幅上漲

　　D.丁證券公司購入其包銷售后剩余股票

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核禁止的交易行為。選項A屬于內(nèi)幕交易行為，選項B屬于欺詐客戶行為，選項C屬于操縱證券市場行為，選項D屬于合法行為，證券公司包銷可以購入售后剩余股票。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于欺詐客戶行為的是()。

　　A.甲證券公司違背客戶委托為其買賣證券

　　B.乙上市公司在上市公告書中夸大凈資產(chǎn)金額

　　C.丙公司與戊公司串通相互交易以抬高證券價格

　　D.丁公司董事趙某提前泄露公司增資計劃以使李某獲利

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考核欺詐客戶的行為。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(4)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(5)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。故選項A屬于欺詐客戶的行為。選項B屬于虛假陳述行為;選項C屬于操縱證券市場行為;選項D屬于內(nèi)幕交易行為。

　　【單選題】某證券公司利用資金優(yōu)勢。在3個交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關于該證券公司行為效力的表述中，正確的是()。

　　A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則

　　C.不合法，因該行為屬于操縱市場的行為

　　D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核禁止的交易行為。根據(jù)規(guī)定，單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，屬于操縱證券市場的行為。