【多選題】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者符合該資質(zhì)條件的有()。

　　A.凈資產(chǎn)達(dá)到1100萬元的合伙企業(yè)

　　B.名下金融資產(chǎn)達(dá)到280萬元的自然人

　　C.社會(huì)保障基金

　　D.企業(yè)年金

　　【答案】ACD

　　【解析】選項(xiàng)B：名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者，屬于合格投資者。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的表述中，正確的是()。

　　A.持股比例超過1%的發(fā)行人股東可以參與認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓

　　B.非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)不得超過200人

　　C.合格投資者可以將持有的債券轉(zhuǎn)讓給公眾投資者

　　D.非公開發(fā)行公司債券可以選擇向公眾投資者或者合格投資者發(fā)行

　　【答案】B

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制;(2)選項(xiàng)C：非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓;(3)選項(xiàng)D：非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。

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　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公司出現(xiàn)特定情形的，不得再次公開發(fā)行公司債券。下列各項(xiàng)中，屬于該情形的有()。

　　A.存在延遲支付債務(wù)本息的事實(shí)且仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　B.高級(jí)管理人員發(fā)生重大變化

　　C.發(fā)生重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

　　D.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約事實(shí)且仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　【答案】AD

　　【解析】選項(xiàng)BC：公司債券上市交易公司發(fā)生重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢或者公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施，屬于應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告的重大事件。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券信息披露的表述中，不正確的是()。

　　A.信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)通俗易懂

　　B.信息披露義務(wù)人自愿披露的信息不得與依法披露的信息相沖突

　　C.信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明清晰

　　D.信息披露的對(duì)象是特定的社會(huì)公眾

　　【答案】D

　　【解析】(1)選項(xiàng)ACD：信息披露的對(duì)象是“不特定”的社會(huì)公眾，信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)選項(xiàng)B：內(nèi)容一致性要求信息披露義務(wù)人在強(qiáng)制信息披露以外，自愿披露信息的，所披露的信息不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于上市公司持續(xù)信息披露的文件是()。

　　A.中期報(bào)告

　　B.招股說明書

　　C.上市公告書

　　D.債券募集說明書

　　【答案】A

　　【解析】信息披露制度分為證券發(fā)行市場(chǎng)信息披露(首次信息披露，選項(xiàng)BCD)和證券交易市場(chǎng)信息披露(持續(xù)信息披露，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告)。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于上市公司持續(xù)信息披露文件的是()。

　　A.招股說明書

　　B.重大事件的臨時(shí)報(bào)告

　　C.債券募集說明書

　　D.上市公告書

　　【答案】B

　　【單選題】某上市公司監(jiān)事會(huì)有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會(huì)在選舉監(jiān)事時(shí)，認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會(huì)成員。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是()。

　　A.中期報(bào)告

　　B.季度報(bào)告

　　C.年度報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　【答案】D

　　【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于重大事件，應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)立即報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的有()。

　　A.公司注冊(cè)資本減少的決定

　　B.公司涉嫌違法受到刑事處罰

　　C.公司分配股利的計(jì)劃

　　D.公司經(jīng)理無法履行職責(zé)

　　【答案】ABCD

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有()。

　　A.持有1%股份的股東王某增持股份達(dá)4%

　　B.董事長(zhǎng)周某病重?zé)o法履行職責(zé)

　　C.甲上市公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查

　　D.總經(jīng)理李某辭職

　　【答案】BCD

　　【解析】選項(xiàng)A：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。

　　【單選題】某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)。在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是()。

　　A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則

　　C.不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為

　　D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

　　【答案】C

　　【解析】單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶行為的是()。

　　A.丙公司與戊公司串通相互交易

　　B.乙上市公司在上市公告書中夸大凈資產(chǎn)金額

　　C.甲證券公司未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　D.丁公司董事趙某提前泄露公司增資計(jì)劃以使李某獲利

　　【答案】C

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：屬于操縱證券市場(chǎng)行為;(2)選項(xiàng)B：屬于虛假陳述行為;(3)選項(xiàng)D：屬于內(nèi)幕交易行為。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券公司實(shí)施的下列行為中，屬于合法行為的是()。

　　A.丁證券公司購入其包銷售后剩余股票

　　B.乙證券公司為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　C.丙證券公司集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買入某上市公司股票，造成該股票價(jià)格大幅上漲

　　D.甲證券公司得知某上市公司正在就重大資產(chǎn)重組進(jìn)行談判，在信息未公開前，大量買入該上

　　市公司的股票

　　【答案】A

　　【解析】證券包銷分兩種情況：(1)先包后銷，即證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，然后再向投資者銷售，當(dāng)賣出價(jià)高于購入價(jià)時(shí)，其差價(jià)歸證券公司所有;當(dāng)賣出價(jià)低于購入價(jià)時(shí)，其損失由證券公司承擔(dān)。(2)先銷后包，即證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入(選項(xiàng)A)。所以，選項(xiàng)A屬于合法行為。