【單選題】甲公司是一家符合國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)要求的芯片研發(fā)和設(shè)計(jì)企業(yè)，2019年度尚未實(shí)現(xiàn)盈利，但營業(yè)收入已經(jīng)超過2億元人民幣。2017年度至2019年度研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例分別為18%、20%、22%，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過3億元人民幣;假設(shè)甲公司滿足股本總額及流通股占比等其他要求，2020年擬申請?jiān)诳苿?chuàng)板上市，則其預(yù)計(jì)市值應(yīng)達(dá)到一定金額以上，該金額是()。

　　A.不低于人民幣10億元

　　B.不低于人民幣15億元

　　C.不低于人民幣20億元

　　D.不低于人民幣30億元

　　『正確答案』B

　　『答案解析』選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)市值不低于10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元，本題中，甲公司尚未盈利不滿足要求;選項(xiàng)B，預(yù)計(jì)市值不低于15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元，且最近3年研發(fā)投入合計(jì)占最近3年?duì)I業(yè)收入的比例不低于15%，本題中，甲公司最近一年?duì)I業(yè)收入超過2億元，最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例超過15%，因此只要預(yù)計(jì)市值不低于15億元即可在科創(chuàng)板上市;選項(xiàng)C，預(yù)計(jì)市值不低于20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元，且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)不低于1億元，本題中，最近1年?duì)I業(yè)收入不滿足條件;選項(xiàng)D，預(yù)計(jì)市值不低于30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元，本題中，最近1年?duì)I業(yè)收入不滿足條件。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是()。

　　A.上市公司的總會計(jì)師

　　B.持有上市公司3%股份的股東

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的監(jiān)事

　　『正確答案』B

　　『答案解析』選項(xiàng)B，持有上市公司“5%以上”股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，屬于內(nèi)幕信息知情人員。

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　　【單選題】某證券公司利用資金優(yōu)勢。在3個交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是()。

　　A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險自擔(dān)的原則

　　C.不合法，因該行為屬于操縱市場的行為

　　D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

　　『正確答案』C

　　『答案解析』單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，屬于操縱證券市場的行為。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券公司實(shí)施的下列行為中，屬于合法行為的是()。

　　A.甲證券公司得知某上市公司正在就重大資產(chǎn)重組進(jìn)行談判，在信息未公開前，大量買入該上市公司的股票

　　B.乙證券公司為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　C.丙證券公司集中資金優(yōu)勢連續(xù)買入某上市公司股票，造成該股票價格大幅上漲

　　D.丁證券公司購入其包銷售后剩余股票

　　『正確答案』D

　　『答案解析』選項(xiàng)A，屬于內(nèi)幕交易的違法行為;選項(xiàng)B，屬于欺詐客戶的違法行為;選項(xiàng)C，屬于操縱市場的違法行為。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶行為的是()。

　　A.丙公司與戊公司串通相互交易以抬高證券價格

　　B.乙上市公司在上市公告書中夸大凈資產(chǎn)金額

　　C.甲證券公司未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　D.丁公司董事趙某提前泄露公司增資計(jì)劃以使李某獲利

　　『正確答案』C

　　『答案解析』選項(xiàng)A，屬于操縱證券市場行為;選項(xiàng)B，屬于虛假陳述行為;選項(xiàng)C，屬于欺詐客戶的行為;選項(xiàng)D，屬于內(nèi)幕交易行為。

　　【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有()。

　　A.甲證券公司在證券交易活動中傳播了虛假信息，對市場交易量產(chǎn)生了一定影響

　　B.乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶李某提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.丙證券公司利用其資金優(yōu)勢連續(xù)買入某上市公司股票，造成該股票價格大幅上漲

　　D.丁證券公司在自身網(wǎng)站上發(fā)布對某上市公司股票價格的預(yù)測信息

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』選項(xiàng)A，信息披露義務(wù)人以外的機(jī)構(gòu)和人員編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息、虛假陳述，誤導(dǎo)投資者的行為，不構(gòu)成虛假陳述，利用虛假信息誘使投資者進(jìn)行證券交易的屬于操縱市場行為;選項(xiàng)B，屬于欺詐客戶的行為;選項(xiàng)C，屬于操縱證券市場的行為;選項(xiàng)D，并未進(jìn)行反向交易，不屬于操縱證券市場行為。

　　【多選題】甲公司收購乙上市公司時，下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如無相反證據(jù)，與甲公司為一致行動人的投資者有()。

　　A.甲公司董事楊某

　　B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學(xué)

　　C.甲公司某監(jiān)事的母親

　　D.甲公司總經(jīng)理的配偶

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份，與投資者屬于一致行動人。

　　【多選題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有()。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金持有人不少于1000人

　　C.基金募集金額不低于2億元

　　D.基金募集期限屆滿，基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上表述均正確。

　　【單選題】投資者及其一致行動人(非上市公司第一大股東或?qū)嶋H控制人)擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是()。

　　A.達(dá)到10%，但未達(dá)到20%

　　B.達(dá)到5%，但未超過30%

　　C.達(dá)到10%，但未超過30%

　　D.達(dá)到20%，但未超過30%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』投資者及其一致行動人是上市公司第一大股東或者實(shí)際控制人，或者擁有表決權(quán)的股份達(dá)到20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書。

　　【單選題】下列關(guān)于上市公司收購要約的撤銷與變更的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是()。

　　A.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，可在滿足一定條件下撤銷其收購要約

　　B.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，除非出現(xiàn)競爭要約，不得變更收購要約

　　C.收購人需要變更收購要約的，只需通知被收購公司

　　D.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷其收購要約

　　『正確答案』D

　　『答案解析』在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項(xiàng)。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司協(xié)議收購的表述中，不正確的是()。

　　A.收購協(xié)議達(dá)成后，收購人必須公告該收購協(xié)議

　　B.協(xié)議收購是在證券交易所之外進(jìn)行的收購

　　C.收購協(xié)議達(dá)成后，收購人必須將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告

　　D.收購人擬通過協(xié)議方式收購上市公司30%股份的，需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』收購人擬通過協(xié)議方式收購上市公司30%股份的，無須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　【多選題】甲在證券市場上陸續(xù)買入力揚(yáng)上市公司的表決權(quán)股票，持股達(dá)6%時才公告，被證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以信息披露違法為由實(shí)施處罰。之后甲欲繼續(xù)購入力揚(yáng)公司股票，力揚(yáng)公司的股東乙、丙反對，持股4%的股東丁同意。對此，下列說法正確的有()。

　　A.甲的行為已違法，故無權(quán)再買入力揚(yáng)公司股票

　　B.乙可邀請其他公司對力揚(yáng)公司展開要約收購

　　C.丙可主張甲已違法，故應(yīng)撤銷其先前購買股票的行為

　　D.丁可與甲簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將自己所持全部股份賣給甲

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』選項(xiàng)AC，甲違反權(quán)益披露的規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后“36個月”內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)，但不影響交易行為的有效，也不影響甲依法繼續(xù)買入股票;選項(xiàng)B，乙反對甲收購，可以獨(dú)自或是遂請其他投資者發(fā)起收購，即競爭要約;選項(xiàng)D，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到30%時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取向被收購公司的股東發(fā)出收購要約的方式進(jìn)行的收購，甲持股未觸及強(qiáng)制要約收購的觸發(fā)點(diǎn)，可以與丁進(jìn)行協(xié)議收購。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于要約收購的表述中，正確的有()。

　　A.收購人在要約收購期內(nèi)不得賣出被收購公司的股票

　　B.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷其收購要約

　　C.收購人在證券交易所之外進(jìn)行的收購，屬于要約收購

　　D.收購人應(yīng)當(dāng)編制要約收購報告書，并對報告書摘要作出提示性公告

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』選項(xiàng)C，要約收購是通過證交所的證券交易進(jìn)行。

　　【判斷題】甲、乙兩公司簽署協(xié)議共同收購丙上市公司，當(dāng)甲、乙兩公司共同擁有權(quán)益的股份達(dá)到丙上市公司已發(fā)行股份的3%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知丙上市公司，并予以公告。()

　　『正確答案』×

　　『答案解析』投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　【判斷題】上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()

　　『正確答案』√