1、根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有()。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

　　[答案]ABD

　　[解析]本題考核上市公司收購。選項C錯誤，投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任表明投資者獲得或擁有上市公司控制權。

　　2、甲公司收購乙上市公司時，下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如無相反證據(jù)，與甲公司為一致行動人的投資者有()。

　　A.甲公司董事楊某

　　B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學

　　C.甲公司某監(jiān)事的母親的弟弟

　　D.甲公司總經(jīng)理的配偶

　　[答案]AD

　　[解析]本題考核上市公司收購人。根據(jù)規(guī)定，在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份，與投資者屬于一致行動人。

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　　3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于要約收購的表述中，正確的有()。

　　A.收購人在要約收購期內(nèi)不得降低收購價格

　　B.收購人在收購要約確定的期限內(nèi)，不得撤銷其收購要約

　　C.收購人在證券交易所之外進行的收購，屬于要約收購

　　D.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職

　　[答案]ABD

　　[解析]本題考核要約收購。要約收購是指通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，應當采取向被收購公司的股東發(fā)出收購要約的方式進行的收購;選項C錯誤。

　　4、下列關于上市公司收購人權利義務的表述中，不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的有()。

　　A.收購人在要約收購期內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票

　　B.收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.收購人在收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，不得變更其收購要約，除非出現(xiàn)競爭要約

　　D.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷其收購要約

　　[答案]AB

　　[解析]本題考核要約收購。收購人在要約收購期內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票。因此A選項的說法是不符合規(guī)定的。收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，因此B選項的說法是不符合規(guī)定的。

　　5、甲投資者收購一家股本總額為4.5億元人民幣的在科創(chuàng)板上市的公司。下列關于該上市公司收購的法律后果的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有()。

　　A.收購期限屆滿，該上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的8%，該上市公司的股票應由證券交易所終止上市交易

　　B.收購期限屆滿，持有該上市公司股份2%的股東，要求以收購要約的同等條件向甲投資者出售其股票的，甲投資者可拒絕收購

　　C.甲投資者持有該上市公司股票，在收購行為完成后的36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.收購行為完成后，甲投資者應當在15日內(nèi)向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告

　　[答案]AD

　　[解析]本題考核上市公司收購的法律后果。被收購公司股權分布不符合上市條件(股本總額超過4億元的，公開發(fā)行比例應為10%以上，這是上市條件之一)，該上市公司的股票由證券交易所依法終止上市交易，選項A正確;在收購行為完成前，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權在收購報告書規(guī)定的合理期限內(nèi)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購，選項B錯誤;在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，選項C錯誤;收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告，選項D正確。

　　6、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即報送臨時報告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的有()。

　　A.公司的1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動

　　B.公司的董事發(fā)生變動

　　C.公司注冊資本減少的決定

　　D.公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查

　　[答案]BCD

　　[解析]本題考核重大事件。選項A：1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動才屬于重大事件。

　　7、甲上市公司正在與乙公司商談合并事項。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于甲公司信息披露的表述中，正確的有()。

　　A.一旦甲公司與乙公司開始談判，甲公司就應當公告披露合并事項

　　B.當市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞，并導致甲公司股價出現(xiàn)異常波動時，甲公司應當公告披露合并事項

　　C.當甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時，甲公司應當公告披露合并事項

　　D.當甲公司派人對乙公司進行盡職調(diào)查以確定合并價格時，甲公司應當公告披露合并事項

　　[答案]BC

　　[解析]上市公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時披露：董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時;有關各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時;董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。及時是指自起算日起或者觸及披露時點的2個交易日內(nèi)。但是，重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞，上市公司應當及時披露相關事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素。

　　8、下列屬于投資者保護制度的有()。

　　A.投資者保護機構(gòu)的代表訴訟制度

　　B.普通投資者與證券公司糾紛的強制調(diào)解制度

　　C.公司債券持有人會議制度與受托管理人制度

　　D.證券公司與普通投資者糾紛的自證清白制度

　　[答案]ABCD

　　[解析]四個選項都屬于投資人保護制度。

　　9、根據(jù)我國保險法律制度的規(guī)定，下列關于保險代理人的表述中，正確的有()。

　　A.保險代理人是保險人的代理人

　　B.保險代理人必須與保險人簽訂委托代理合同

　　C.保險代理人可以是單位，也可以是個人

　　D.保險代理人以自己的名義與投保人簽訂保險合同

　　[答案]ABC

　　[解析]選項D：保險代理人以“保險人”的名義，在保險人授權范圍內(nèi)代為保險業(yè)務的行為，由保險人承擔責任。

　　10、以下對保險公司分支機構(gòu)的表述中，錯誤的有()。

　　A.保險公司分支機構(gòu)是獨立法人

　　B.保險公司經(jīng)銀保監(jiān)會批準可以在境內(nèi)設立分支機構(gòu)，不能在境外設立分支機構(gòu)

　　C.保險公司分支機構(gòu)民事責任由保險公司承擔

　　D.保險公司分支機構(gòu)是總公司的派出機構(gòu)

　　[答案]AB

　　[解析]保險公司分支機構(gòu)不具有法人資格;選項A錯誤。保險公司在中國境內(nèi)、境外設立分支機構(gòu)，應當經(jīng)銀保監(jiān)會批準;選項B錯誤。