1、單位或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出買賣證券的決定，擾亂證券市場秩序的行為，這種行為屬于()。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱證券市場行為

　　C.虛假陳述行為

　　D.欺詐客戶行為

　　[答案]B

　　2、王某委托證券公司進行證券買賣，證券公司為了牟取傭金收入，誘使王某進行了一些不必要的證券買賣，該證券公司的行為屬于()。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.內(nèi)幕交易行為

　　C.操縱市場行為

　　D.信用交易行為

　　[答案]A

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)營機構及其從業(yè)人員為了牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣的行為屬于欺詐客戶的行為。

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　　3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券非公開發(fā)行情形的是()。

　　A.向不特定對象發(fā)行證券

　　B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券(依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi))

　　C.向累計不超過200人的特定對象發(fā)行證券

　　D.采取公開勸誘方式發(fā)行證券

　　[答案]C

　　[解析]有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券;(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi);(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　4、下列關于上市公司收購要約的撤銷與變更的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

　　A.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　B.收購人變更收購要約，可以降低收購價格

　　C.收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購人不得變更收購要約，但是出現(xiàn)競爭要約的除外

　　D.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職

　　[答案]B

　　[解析]收購要約的變更不得存在下列情形：(1)降低收購價格;(2)減少預定收購股份數(shù)額;(3)縮短收購期限;(4)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　5、根據(jù)《證券法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應當符合的基本條件之一是()。

　　A.最近1年財務會計報告被出具無保留意見審計報告

　　B.最近2年財務會計報告被出具無保留意見審計報告

　　C.最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告

　　D.最近5年財務會計報告被出具無保留意見審計報告

　　[答案]C

　　[解析]根據(jù)《證券法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應當符合的基本條件之一是：最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告。

　　6、某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并在主板和中小板上市。根據(jù)證券法律制度的有關規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的是()。

　　A.公司發(fā)行股票后股本總額為人民幣3000萬元

　　B.公司最近兩個年度出口逃稅受到海關的罰款處罰

　　C.公司最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計為人民幣5000萬元

　　D.公司最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益

　　[答案]C

　　[解析]本題考核在主板和中小板上市公司的首次公開發(fā)行條件。選項A：發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的，發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元，因此選項A不選;選項B：最近36個月內(nèi)，發(fā)行人沒有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)受到行政處罰且情節(jié)嚴重的情況，因此選項B不選;選項C：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，因此選項C正確;選項D：發(fā)行人不存在最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表以外的投資收益的情況，因此選項D不選。

　　7、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某股份有限公司擬公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件是()。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金用于彌補虧損

　　B.累計債券余額不超過公司總資產(chǎn)的40%

　　C.具備健全且運行良好的組織機構

　　D.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1.5年的利息

　　[答案]C

　　[解析]本題考核公開發(fā)行公司債券。選項A，公開發(fā)行公司債券籌集的資金不得用于彌補虧損;選項B，最 新《證券法》不再做要求;選項D，最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　8、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于證券承銷的表述中，正確的是()。

　　A.采用包銷方式銷售證券的，承銷人可將未售出的證券全部退還發(fā)行人

　　B.證券承銷期限可以約定為60日

　　C.采用代銷方式銷售證券的，承銷人應將發(fā)行人證券全部購入

　　D.代銷期限屆滿銷售股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量60%的為發(fā)行成功

　　[答案]B

　　[解析]本題考核證券承銷。選項AC：證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。選項B：證券的代銷、包銷期限最長“不得超過90日”。選項D：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量“70%”的，為發(fā)行失敗。

　　9、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于上市公司協(xié)議收購的表述中，不正確的是()。

　　A.收購協(xié)議達成后，收購人必須公告該收購協(xié)議

　　B.協(xié)議收購是在證券交易所之外進行的收購

　　C.收購協(xié)議達成后，收購人必須將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告

　　D.收購人擬通過協(xié)議方式收購上市公司30%股份的，需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準

　　[答案]D

　　[解析]本題考核協(xié)議收購。收購人擬通過協(xié)議方式收購上市公司30%股份的，無須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

　　10、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于上市公司持續(xù)信息披露的文件是()。

　　A.中期報告

　　B.招股說明書

　　C.上市公告書

　　D.債券募集說明書

　　[答案]A

　　[解析]本題考核上市公司持續(xù)信息披露。持續(xù)信息披露的文件包括定期報告和臨時報告。選項A屬于定期報告。選項BCD都屬于“首次信息披露”的文件。