1、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。

　　A.自愿

　　B.有償

　　C.無償

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　[答案]C

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　2、某有限責(zé)任公司擬申請(qǐng)向社會(huì)公眾首次公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》規(guī)定的是()。

　　A.信用評(píng)級(jí)AAA級(jí)

　　B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　C.籌集的資金擬用于修建職工活動(dòng)中心

　　D.該公司最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息的1.5倍

　　[答案]C

　　[解析]籌集的資金擬用于修建職工活動(dòng)中心屬于非生產(chǎn)性支出，是不符合規(guī)定的。

　　3、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕交易的知情人員的是()。

　　A.上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)

　　B.持有上市公司5%股東的配偶

　　C.上市公司的子公司的董事

　　D.因工作掌握上市公司情形的證監(jiān)會(huì)工作人員

　　[答案]B

　　[解析]選項(xiàng)A，屬于發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;選項(xiàng)B，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不包括該類人員的配偶;選項(xiàng)C，屬于發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;選項(xiàng)D，因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員。

　　4、某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)。在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是()。

　　A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則

　　C.不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為

　　D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

　　[答案]C

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　5、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列構(gòu)成股票重大事件的是()。

　　A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

　　B.公司董事長(zhǎng)無法履行職責(zé)

　　C.持有1%股東轉(zhuǎn)讓股份

　　D.公司放棄債權(quán)達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的8%

　　[答案]B

　　[解析]選項(xiàng)A屬于債券的重大事件;持有5%以上股東持股情況發(fā)生較大變化才是重大事件，因此C錯(cuò)誤;公司放棄債權(quán)超過上年末凈資產(chǎn)的10%是債券的重大事件，因此D錯(cuò)誤。

　　6、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列有關(guān)股票發(fā)行公司的信息中，應(yīng)當(dāng)公告的是()。

　　A.持有公司3%以上股份的股東發(fā)生變化

　　B.公司減資的決定

　　C.公司的監(jiān)事會(huì)主席發(fā)生變動(dòng)

　　D.股東大會(huì)決議被提議撤銷

　　[答案]B

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，屬于股票發(fā)行公司發(fā)布臨時(shí)報(bào)告中需要披露的重大事件。

　　7、根據(jù)我國(guó)證券法律制度的規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人是上市公司第一大股東或者實(shí)際控制人，或者擁有表決權(quán)的股份達(dá)到一定比例，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，該比例是()。

　　A.達(dá)到或超過5%，但未超過10%

　　B.達(dá)到或超過10%，但未超過20%

　　C.達(dá)到10%，但未超過30%

　　D.達(dá)到20%，但未超過30%

　　[答案]D

　　8、下列關(guān)于證券交易的說法中，不正確的是()。

　　A.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

　　C.上市公司董事將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，所得收益歸上市公司所有

　　D.為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該證券

　　[答案]A

　　[解析]發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　9、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，不屬于公司內(nèi)幕信息的知情人的是()。

　　A.發(fā)行人的董事

　　B.持有公司5%以上股份的法人股東中的董事

　　C.發(fā)行人的保薦人

　　D.發(fā)行人持股5%的第二大股東的財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)

　　[答案]D

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息知情人員。因?yàn)樨?cái)務(wù)科副科長(zhǎng)不是高管，所以選項(xiàng)D不屬于內(nèi)幕信息的知情人。

　　10、下列各項(xiàng)中不屬于證券的是()。

　　A.股票

　　B.信用證

　　C.認(rèn)股權(quán)證

　　D.期貨

　　[答案]B

　　[解析]證券包括股票、債券、證券投資基金份額和認(rèn)股權(quán)證等，信用證屬于結(jié)算方式，不屬于證券。