1、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券

　　B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請開立證券賬戶

　　C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年

　　[答案]C

　　2、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是()。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于10年。

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以挪用客戶的證券

　　[答案]C

　　3、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是()

　　A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款

　　D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　[答案]B

　　4、以下說法，錯誤的是()

　　A.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件

　　B.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票

　　C.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　D.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　[答案]B

　　5、在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用()

　　A.《保險法》

　　B.《擔(dān)保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　[答案]C

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法(《證券法》);本法未規(guī)定的，適用《人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　6、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.50萬元以上500萬元以下

　　C.30萬元以上300萬元以下

　　D.30萬元以上500萬元以下

　　[答案]B

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　7、收購要約約定的收購期限不得少于()，并不得超過()。

　　A.30日;60日

　　B.15日;30日

　　C.30日;45日

　　D.15日;60日

　　[答案]A

　　[解析]考點：本題考查要約收購的收購期限。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　8、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以()的罰款。

　　A.五十萬元以上五百萬元以下

　　B.一百萬元以上一千萬元以下

　　C.二百萬元以上二千萬元以下

　　D.五百萬元以上五千萬元以下

　　[答案]C

　　9、下列關(guān)于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是()。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　[答案]B

　　[解析]按照證券法的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

　　10、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與()承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　A.發(fā)行人的實際控制人

　　B.發(fā)行人的法定代表人

　　C.發(fā)行人

　　D.發(fā)行人的控股股東

　　[答案]C

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十三條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。