1、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　[答案]D

　　[解析]考點(diǎn)：本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

　　2、《人民共和國證券法》已由人民共和國第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議于2019年12月28日修訂通過，自()起施行。

　　A.2019年12月28日

　　B.2020年1月1日

　　C.2020年3月1日

　　D.2020年5月1日

　　[答案]C

　　[解析]《人民共和國證券法》已由人民共和國第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議于2019年12月28日修訂通過，自2020年3月1日起施行。

　　3、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后()內(nèi)，不得買賣該證券。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　[答案]B

　　4、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　[答案]A

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。

　　5、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.50萬元以上500萬元以下

　　D.60萬元以上600萬元以下

　　[答案]C

　　6、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.18個(gè)月

　　[答案]D

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第七十五條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　7、擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()的罰款

　　A.開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款

　　B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款

　　C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款

　　D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款

　　[答案]B

　　8、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以()的罰款

　　A.一百萬元以上一千萬元以下

　　B.二百萬元以上二千萬元以下

　　C.三百萬元以上三千萬元以下

　　D.五百萬元以上五千萬元以下

　　[答案]A

　　9、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

　　A.一倍以上三倍以下;十萬元

　　B.一倍以上五倍以下;五十萬元

　　C.一倍以上十倍以下;五十萬元

　　D.一倍以上二十倍以下;十萬元

　　[答案]C

　　10、違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

　　A.一倍以上十倍以下;一百萬元

　　B.一倍以上五倍以下;五十萬元

　　C.一倍以上十倍以下;五十萬元

　　D.一倍以上五倍以下;一百萬元

　　[答案]A