【單選題】某股份有限公司申請公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合新《證券法》規(guī)定的是(　)。

　　A.最近3年無債務(wù)違約或遲延支付本息的事實(shí)

　　B.債券信用評級AAA

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核公司債券的發(fā)行。資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：①發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí);②發(fā)行人最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍，因此C錯誤;③債券信用評級達(dá)到AAA級;④中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。未達(dá)到上述規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者。

　　【單選題】下列人員中，不屬于新《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是(　)。

　　A.上市公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.持有上市公司3%股份的股東

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的監(jiān)事

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核禁止的交易行為。

　　【多選題】根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于股票重大事件的有(　)。

　　A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

　　B.公司放棄債權(quán)或財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%

　　C.上市公司董事長發(fā)生變動

　　D.公司分配股利

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』本題考核信息披露。股票發(fā)行公司發(fā)布臨時報告的重大事件：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;(2)公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;(3)公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

　　(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;(9)公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;(10)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施。

　　【多選題】根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大事件時，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予以公告。下列各項(xiàng)中，屬于股票重大事件的有(　)。

　　A.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留

　　B.公司1/3以上監(jiān)事辭職

　　C.公司董事會的決議被依法撤銷

　　D.公司經(jīng)理被撤換

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核信息披露。

　　【單選題】根據(jù)《證券法律制度》的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，屬于債券交易重大事件的是(　)。

　　A.增加注冊資本的計劃

　　B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.財務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動

　　D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核信息披露。選項(xiàng)A，增、減資是股票交易的重大事件，減資是債券交易的重大事件。選項(xiàng)C，人員的變動不是債券的重大事件。選項(xiàng)D，1/3以上監(jiān)事變動是股票交易的重大事件，不是債券交易的重大事件。

　　【多選題】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司可以向下列對象非公開發(fā)行債券的情形的有(　)。

　　A.社會公益基金

　　B.甲有限公司名下金融資產(chǎn)達(dá)到300萬

　　C.發(fā)行公司的董事，名下金融資產(chǎn)290萬

　　D.王某名下房產(chǎn)達(dá)到500萬

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』本題考核公司債券的發(fā)行。非公開發(fā)行的對象應(yīng)當(dāng)是合格投資者，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬。選項(xiàng)D，名下金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬。

　　【多選題】某封閉式基金經(jīng)理管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合該基金上市條件的有(　)。

　　A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達(dá)到了核準(zhǔn)規(guī)模的85%

　　B.該基金持有人為1001人

　　C.該基金募集金額為人民幣3億元

　　D.該基金合同期限為12年

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核證券投資基金份額的交易。根據(jù)規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件�；�金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，本題中，選項(xiàng)A符合了封閉式基金募集成立的標(biāo)準(zhǔn)，因此也是符合上市的條件的。

　　【判斷題】開放式基金以投資人交付申購款項(xiàng)為申購生效時點(diǎn)。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』本題考核證券投資基金份額的交易。投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。