【單選題】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的下列表述中，不正確的是(　)。

　　A.股份有限公司向法人發(fā)行的股票，只能是記名股票

　　B.股份有限公司向社會公眾發(fā)行的股票，只能是無記名股票

　　C.股份有限公司的股票發(fā)行價格不得低于票面金額

　　D.股份有限公司發(fā)行股票可以超過票面金額發(fā)行

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核股票的種類。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票，但并未限制向社會公眾發(fā)行的股票只能是無記名股票。

　　【多選題】根據(jù)我國《證券法律制度》規(guī)定，以下屬于公開發(fā)行的有(　)。

　　A.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券的

　　B.依員工持股計劃向超過200以上員工發(fā)行的證券

　　C.采取媒體廣告方式發(fā)行證券

　　D.向累計超過200人的不特定對象發(fā)行證券的

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考核證券發(fā)行概述。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi);廣告、公開勸誘和變相公開屬于公開發(fā)行證券。

　　【單選題】(2018年)根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于股票發(fā)行價格的表述中，正確的是(　)。

　　A.股票發(fā)行價格只能與票面金額相同

　　B.股票發(fā)行價格可以與票面金額相同，也可以低于票面金額，但不得超過票面金額

　　C.股票發(fā)行價格可以與票面金額相同，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

　　D.股票發(fā)行價格必須超過票面金額

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核股票的發(fā)行價格。股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　【單選題】根據(jù)新《證券法》規(guī)定，不屬于注冊制下首次公開發(fā)行股票的一般條件的是(　)。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　B.最近3年持續(xù)盈利

　　C.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.最近3年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核股票的發(fā)行。根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的基本條件包括:(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(2)具有持續(xù)經(jīng)營能力;(3)最近3年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告;(4)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪;(5)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【單選題】(必刷550)甲上市公司向原股東配售股份，擬配售的股份為10億股，若想本次配股成功，在代銷期限屆滿前，原股東認購股票的數(shù)量應(yīng)達到(　)億股。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核股票的發(fā)行。控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　【判斷題】甲上市公司擬向不特定對象公開發(fā)行股份，發(fā)行前20個交易日股票均價為20元，前1次交易日股票均價為18元，因此發(fā)行價格不應(yīng)低于20元。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』本題考核股票的發(fā)行。發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　【單選題】下列關(guān)于注冊制下證券的承銷的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷

　　B.向原股東配股應(yīng)采用代銷方式

　　C.證券的代銷期最長不得超過60日

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核證券發(fā)行的程序。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　【多選題】(2017年)根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的有(　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券可以轉(zhuǎn)換為公司股票

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人在轉(zhuǎn)換條件具備時必須行使轉(zhuǎn)換權(quán)

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行時必須規(guī)定轉(zhuǎn)換辦法

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當在債券上標明可轉(zhuǎn)換公司債券字樣

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考核公司債券。發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的，公司應(yīng)當按照其轉(zhuǎn)換辦法向債券持有人換發(fā)股票，但債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)。

　　【單選題】(2015年)根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)起人轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份限制的表述中，正確的是(　)。

　　A.自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B.自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.自公司成立之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考核股份轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【單選題】(2016年)某股份有限公司于2013年8月在上海證券交易所上市，公司章程對股份轉(zhuǎn)讓的限制未作特別規(guī)定，該公司有關(guān)人員的下列股份轉(zhuǎn)讓行為中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.發(fā)起人王某于2014年4月轉(zhuǎn)讓了其所持本公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份總數(shù)的25%

　　B.董事鄭某于2014年9月將其所持本公司全部股份800股一次性轉(zhuǎn)讓

　　C.董事張某共持有本公司股份10000股，2014年9月通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓了其中的2600股

　　D.總經(jīng)理李某于2015年1月離職，2015年3月轉(zhuǎn)讓了其所持甲公司股份總數(shù)的25%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核股份轉(zhuǎn)讓。選項A，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。選項B，上市公司董、監(jiān)、高所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受25%比例的限制。選項CD，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。