【單選題】根據(jù)新《證券法》規(guī)定，不屬于注冊制下首次公開發(fā)行股票的一般條件的是()。

A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

B.最近3年持續(xù)盈利

C.具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告

『正確答案』B

『答案解析』本題考核股票的發(fā)行。根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的基本條件包括：(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(2)具有持續(xù)經(jīng)營能力;(3)最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告;(4)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪;(5)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

【單選題】在核準制下甲上市公司向原股東配售股份，擬配售的股份為10億股，若想本次配股成功，在代銷期限屆滿前，原股東認購股票的數(shù)量應達到()億股。

A.5

B.6

C.7

D.8

『正確答案』C

『答案解析』本題考核股票的發(fā)行�？毓晒蓶|不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

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【單選題】根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)起人轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份限制的表述中，正確的是()。

A.自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.自公司成立之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

『正確答案』A

『答案解析』本題考核股份轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

【單選題】某股份有限公司于2013年8月在上海證券交易所上市，公司章程對股份轉(zhuǎn)讓的限制未作特別規(guī)定，該公司有關(guān)人員的下列股份轉(zhuǎn)讓行為中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

A.發(fā)起人王某于2014年4月轉(zhuǎn)讓了其所持本公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份總數(shù)的25%

B.董事鄭某于2014年9月將其所持本公司全部股份800股一次性轉(zhuǎn)讓

C.董事張某共持有本公司股份10000股，2014年9月通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓了其中的2600股

D.總經(jīng)理李某于2015年1月離職，2015年3月轉(zhuǎn)讓了其所持甲公司股份總數(shù)的25%

『正確答案』B

『答案解析』本題考核股份轉(zhuǎn)讓。選項A，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。選項B，上市公司董、監(jiān)、高所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受25%比例的限制。選項CD，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

【多選題】根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有()。

A.董事會秘書

B.監(jiān)事會主席

C.財務負責人

D.副總經(jīng)理的妻子

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考核證券交易概述。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員(包括配偶、父母、子女)，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。

【多選題】下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的有()。

A.公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.公司董事持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.公司監(jiān)事離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

D.公司經(jīng)理在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

『正確答案』ABD

『答案解析』本題考核證券交易概述。選項C：董事、監(jiān)事、高級管理人員“離職后半年內(nèi)”，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

【單選題】根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的是()。

A.公司可以接受本公司股票作為質(zhì)押權(quán)的標的

B.公司在任何情況下都不得收購本公司股票

C.股東將無記名股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

D.上市公司董事會秘書不得買賣本公司股票

『正確答案』C

『答案解析』本題考核股份轉(zhuǎn)讓的限制。公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的;選項A錯誤。符合法定情形的，公司可以收購本公司股份;選項B錯誤。無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力;選項C正確。上市公司董事會秘書屬于高管，高管可以買賣本公司股票，只是特定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;選項D錯誤。

【多選題】根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有()。

A.接受本公司股票作為質(zhì)權(quán)標的

B.減少公司注冊資本

C.將股份用于本公司職工股權(quán)激勵

D.與持有本公司股份的其他公司合并

『正確答案』BCD

『答案解析』本題考核股份轉(zhuǎn)讓。公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)減少公司注冊資本;(2)與持有本公司股份的其他公司合并;(3)將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵;(4)股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份;(5)將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券;(6)上市公司為維護公司價值及股東權(quán)益所必需。公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的。

【單選題】根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，正確的是()。

A.公司收購自身股份獎勵給職工的，所收購的股份應當在2年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.公司監(jiān)事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份，不得超過其持有的本公司股份總數(shù)的20%

D.公司董事所持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

『正確答案』B

『答案解析』本題考核股份轉(zhuǎn)讓。選項A：公司收購自身股份獎勵給職工的，應當在3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷。選項C：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。選項D：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

【單選題】某股份有限公司申請公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合新《證券法》規(guī)定的是()。

A.最近3年無債務違約或遲延支付本息的事實

B.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年利息的1.5倍

C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

『正確答案』C

『答案解析』本題考核公司債券的發(fā)行。資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：①發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實;②發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍，因此C錯誤;③中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。未達到上述規(guī)定標準的公司債券公開發(fā)行應當面向合格投資者。

【多選題】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司可以向下列對象非公開發(fā)行債券的情形的有()。

A.社會公益基金

B.甲有限公司名下金融資產(chǎn)達到300萬

C.發(fā)行公司的董事，名下金融資產(chǎn)290萬

D.王某名下房產(chǎn)達到500萬

『正確答案』AC

『答案解析』本題考核公司債券的發(fā)行。非公開發(fā)行的對象應當是合格投資者，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。選項B，凈資產(chǎn)應不低于1000萬。選項D，名下金融資產(chǎn)應不低于300萬。

【多選題】某封閉式基金經(jīng)理管理人申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項中，符合該基金上市條件的有()。

A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達到了核準規(guī)模的85%

B.該基金持有人為1001人

C.該基金募集金額為人民幣3億元

D.該基金合同期限為12年

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考核證券投資基金份額的交易。根據(jù)規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合下列條件：基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件�；�金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，本題中，選項A符合了封閉式基金募集成立的標準，因此也是符合上市的條件的。

【判斷題】開放式基金以投資人交付申購款項為申購生效時點。()

『正確答案』×

『答案解析』本題考核證券投資基金份額的交易。投資人交付申購款項，申購成立;基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

【判斷題】為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該證券。此說法符合法律規(guī)定。()

『正確答案』√

『答案解析』本題考核證券交易概述。根據(jù)規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該證券。

【判斷題】甲上市公司擬向不特定對象公開發(fā)行股份，發(fā)行前20個交易日股票均價為20元，前1次交易日股票均價為18元，因此發(fā)行價格不應低于20元。()

『正確答案』×

『答案解析』本題考核股票的發(fā)行。發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。