1、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是()。

　　A.發(fā)行人的總會計師

　　B.持有上市公司3%股份的股東

　　C.發(fā)行人控股的公司的董事

　　D.發(fā)行人的監(jiān)事

　　[答案]B

　　[解析](1)選項AD：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員(包括總會計師)，屬于內(nèi)幕信息知情人員;(2)選項B：持有上市公司“5%以上”股份的股東，才屬于內(nèi)幕信息知情人員;(3)選項C：發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，屬于內(nèi)幕信息知情人員。

　　2、某證券公司利用資金優(yōu)勢，在3個交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是()。

　　A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險自擔的原則

　　C.不合法，因該行為屬于操縱市場的行為

　　D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

　　[答案]C

　　[解析]單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量的行為，屬于“操縱證券市場”。

　　3、甲基金管理公司管理的A基金擬申請上市交易，該基金的具體情況如下，其中將導(dǎo)致該基金無法上市交易的是()。

　　A.A基金的基金合同期限為5年

　　B.A基金的基金份額持有人為1200人

　　C.A基金募集金額為1.5億元

　　D.A基金管理公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元

　　[答案]C

　　[解析]選項C：申請上市交易的基金，基金募集金額不低于2億元人民幣。選項D：法律未對此作出強制性規(guī)定。