1[.單選題]擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()的罰款

　　A.開(kāi)除，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款

　　B.警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款

　　C.開(kāi)除，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款

　　D.警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款

　　[答案]B

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零二條規(guī)定，違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

　　2[.單選題]證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以()的罰款

　　A.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

　　B.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下

　　C.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下

　　D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下

　　[答案]A

　　3[.單選題]證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足()的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.一倍以上三倍以下;十萬(wàn)元

　　B.一倍以上五倍以下;五十萬(wàn)元

　　C.一倍以上十倍以下;五十萬(wàn)元

　　D.一倍以上二十倍以下;十萬(wàn)元

　　[答案]C