考點 ：內(nèi)幕交易行為(P187)

　　1.誰是內(nèi)幕信息知情人員?

　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;

　　(5)中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;

　　(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

　　(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　2.什么是內(nèi)幕信息?

　　在證券交易活動中，涉及上市公司的經(jīng)營、財務或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息均屬于內(nèi)幕信息：

　　(1)應提交臨時報告的重大事件;

　　(2)公司分配股利或者增資的計劃;

　　(3)公司股權結構的重大變化;

　　(4)公司債務擔保的重大變更;

　　(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

　　(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

　　(7)上市公司收購的有關方案;

　　(8)中國證監(jiān)會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　3.什么是內(nèi)幕交易行為?

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

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