考點(diǎn)5：承銷(P178)【容易出現(xiàn)簡答題】

　　1.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

　　2.承銷方式的選擇

　　(1)上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

　　(2)向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷;承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　3.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　4.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

　　5.股票發(fā)行失敗

　　(1)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　(2)股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　考點(diǎn)6：股票的上市、暫停上市和終止上市(P181)

　　1.股票上市

　　(1)條件

　�、俟善苯�(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;

　�、诠�司股本總額不少于人民幣3000萬元;

　�、酃�開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

　�、芄�司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　(2)申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所(而非中國證監(jiān)會)提出申請。

　　2.股票暫停上市的情形

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

　　(1)上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

　　(2)上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;

　　(3)上市公司有重大違法行為;

　　(4)上市公司最近3年連續(xù)虧損;

　　(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　3.股票終止上市的情形

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

　　(1)上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

　　(2)上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;

　　(3)上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利(連續(xù)4年虧損);

　　(4)上市公司解散或者被宣告破產(chǎn);

　　(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

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