(3)股票的暫停上市和終止上市。上市公司喪失法律規(guī)定的上市條件的，其股票應(yīng)當(dāng)依法暫停上市或者終止上市。《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

2.公司債券的交易

(1)公司債券上市交易的條件�！蹲C券法》規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。

上述條件既適用于普通公司債券，也適用于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券。

(2)公司債券上市程序。一是申請核準。申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請核準，并報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。二是安排上市。證券交易所核準公司債券上市申請之后，應(yīng)當(dāng)及時安排債券上市。上市的時間或日期，通常由證券交易所與申請人在簽訂的上市協(xié)議中確定。三是上市公告。公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公吿公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

(3)公司債券的暫停上市與終止上市

公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③公司債券所募集資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

公司有上述第1項、第4項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有上述第2項、第3項、第5項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

3.證券投資基金上市

(1)公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回。

基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：①不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件;②基金合同期限屆滿;③基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;④基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

(2)非公開募集基金的轉(zhuǎn)讓。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人;非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

4.持續(xù)信息公開

(1)首次信息披露。也稱發(fā)行信息披露，是指證券公開發(fā)行時對發(fā)行人、擬發(fā)行的證券以及與發(fā)行證券有關(guān)的信息進行披露。該類信息披露文件主要有招股說明書、債券募集說明書、上市公告書等。

(2)持續(xù)信息披露。

①定期報告。包括年度報告、中期報告和季度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。

②臨時報告。臨時報告是指在定期報告之外臨時發(fā)布的報告。凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時報告，披露事件內(nèi)容，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

(3)信息的發(fā)布與監(jiān)督

①定期報告的編制、審議和披露程序。上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報告的編制、審議、披露程序。經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告草案，提請董事會審議;董事會秘書負責(zé)送達董事審閱;董事長負責(zé)召集和主持董事會會議審議定期報告;監(jiān)事會負責(zé)審核董事會編制的定期報告;董事會秘書負責(zé)組織定期報告的披露工作。

②重大事件的報告、傳遞、審核和披露程序。上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)時，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報告義務(wù);董事長在接到報告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。