2016招標(biāo)師《招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)實(shí)務(wù)》免費(fèi)知識(shí)點(diǎn)　4.1.3服務(wù)招標(biāo)

　　(1)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)

　　1)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的相關(guān)概念。

　�、貾PP即“公私合作”或“民營(yíng)化”模式，國(guó)際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。

　�、贐OT即“建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交”模式，是政府授予投資者建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)，投資者在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定的特許期內(nèi)，通過(guò)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，并收回投資，獲取收益。這是一種典型的新建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的融資模式。還有“建設(shè)—擁有—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓”(BOOT)、“建設(shè)—擁有—經(jīng)營(yíng)”(BOO)等多種變形模式。

　�、跿OT即“轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交”模式，是一種適用于已建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的融資模式。

　�、苋谫Y招標(biāo)�？梢苑譃楣蓹�(quán)融資和債權(quán)融資兩種方式，本書的融資招標(biāo)特指股權(quán)融資招標(biāo)。通過(guò)招標(biāo)籌集股權(quán)資金的融資行為叫做股權(quán)融資招標(biāo)。股權(quán)融資招標(biāo)的中標(biāo)人設(shè)立的項(xiàng)目公司為招標(biāo)項(xiàng)目的法人，所以股權(quán)招標(biāo)有時(shí)也被稱為法人招標(biāo)。按照與基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)性劃分，股權(quán)融資招標(biāo)可以分成兩種類型：一種是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)，另一種是非基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)。

　　⑤特許經(jīng)營(yíng)招標(biāo)。此處的特許經(jīng)營(yíng)是指公共基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性經(jīng)營(yíng)�；�礎(chǔ)設(shè)施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設(shè)施。

　�、尢卦S經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。主要介紹與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)，簡(jiǎn)稱為基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)又可分為新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)和已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。

　　A.已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)主要有股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)和TOT項(xiàng)目招標(biāo)，特點(diǎn)是通過(guò)招標(biāo)選定的投資人出資購(gòu)買已經(jīng)建成的項(xiàng)目設(shè)施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權(quán)，負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理，并在運(yùn)營(yíng)期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費(fèi)用;

　　B.新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的典型方式是BOT項(xiàng)目招標(biāo)，特點(diǎn)是通過(guò)招標(biāo)選定的投資人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理，并在運(yùn)營(yíng)期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費(fèi)用。

　　2)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的程序特征和需求。該招標(biāo)程序具有如下特征：

　�、夙�(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施方案是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的依據(jù)。

　�、谫Y格審查。新建項(xiàng)目的資格審查，不僅要審查投標(biāo)人投資、融資和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的實(shí)力，設(shè)計(jì)、建設(shè)類似項(xiàng)目的能力，而且由于招標(biāo)投標(biāo)雙方要長(zhǎng)期合作，審查投標(biāo)人履約信譽(yù)十分嚴(yán)格。已建項(xiàng)目一般不審查投標(biāo)人的項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)能力。

　�、墼u(píng)標(biāo)。主要評(píng)審項(xiàng)目的技術(shù)和管理方案、融資方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)。評(píng)審融資方案不僅要評(píng)估投標(biāo)人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評(píng)估項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性。股權(quán)轉(zhuǎn)讓類招標(biāo)，以選擇高報(bào)價(jià)為主，提供經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)類招標(biāo)以選擇低報(bào)價(jià)為主。

　　④澄清談判。

　　招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況：一種情況是雙方對(duì)招投標(biāo)文件有不同理解或存在筆誤，需要澄清;另一種情況，投標(biāo)文件對(duì)招標(biāo)文件中項(xiàng)目協(xié)議草案的非實(shí)質(zhì)性條款提出完善、修改和補(bǔ)充建議，招標(biāo)人可能對(duì)投標(biāo)文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過(guò)澄清談判達(dá)成一致。

　　澄清談判在特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)中是招標(biāo)程序不可缺少的組成部分，而且項(xiàng)目越復(fù)雜澄清談判越重要。

　�、葜袠�(biāo)簽約。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的中標(biāo)人不是項(xiàng)目協(xié)議的最終簽約人，中標(biāo)人為招標(biāo)項(xiàng)目設(shè)立的公司法人才是項(xiàng)目的簽約人。

　　特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的目的是落實(shí)招標(biāo)項(xiàng)目投資的法人。

　　招標(biāo)項(xiàng)目定標(biāo)后的一般程序：a.中標(biāo)人與招標(biāo)人草簽項(xiàng)目協(xié)議;b.中標(biāo)人申請(qǐng)并完成項(xiàng)目公司注冊(cè);c.項(xiàng)目公司提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告報(bào)政府核準(zhǔn);d.完成融資交割;e.招標(biāo)人與項(xiàng)目公司簽署包括項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議在內(nèi)的項(xiàng)目協(xié)議。

　　3)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的技術(shù)管理特征和需求

　�、僬袠�(biāo)人的特征。招標(biāo)人不是項(xiàng)目法人，項(xiàng)目法人是通過(guò)招標(biāo)選擇的。

　　招標(biāo)委員會(huì)一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭。

　　②咨詢機(jī)構(gòu)的作用特征。招標(biāo)人一般需要聘請(qǐng)熟悉有關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)、技術(shù)、法律、政策的咨詢機(jī)構(gòu)擔(dān)任項(xiàng)目招標(biāo)的咨詢顧問(wèn)。

　�、垌�(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理要素。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)選擇的中標(biāo)人要承擔(dān)項(xiàng)目的投資、融資和運(yùn)營(yíng)管理責(zé)任，若是新建項(xiàng)目還要承擔(dān)設(shè)計(jì)和建設(shè)責(zé)任。

　　A.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目需要投資人有充足的財(cái)務(wù)實(shí)力和融資能力、成熟的技術(shù)和運(yùn)營(yíng)能力以及良好商業(yè)信譽(yù)。

　　B.政府既要開放基礎(chǔ)設(shè)施投融資市場(chǎng)，又必須加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的監(jiān)管。

　�、芴卦S經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目后續(xù)招標(biāo)的特點(diǎn)。新建項(xiàng)目融資招標(biāo)一般會(huì)設(shè)定，如果中標(biāo)人具有相應(yīng)資質(zhì)并要求自行承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工等任務(wù)者，可以不再組織設(shè)計(jì)、施工等相應(yīng)招標(biāo)，但需要事先獲得政府招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督部門的核準(zhǔn)或備案。

　　4)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的經(jīng)濟(jì)特征和需求

　　①投資回報(bào)。項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的銷售屬于低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的行業(yè)。

　�、诋a(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格�；�礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格是未來(lái)政府或市民支付費(fèi)用的重要依據(jù)。

　　③價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)類型。價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)類型取決于特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)類型和招標(biāo)方案策劃。比如TOT項(xiàng)目，如果以資產(chǎn)價(jià)格固定為條件，以提供產(chǎn)品價(jià)格為競(jìng)爭(zhēng)要素，則招標(biāo)人希望產(chǎn)品價(jià)格越低越好;如果以固定產(chǎn)品價(jià)格為條件，以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為競(jìng)爭(zhēng)要素，則招標(biāo)人希望資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格越高越好。

　�、芡稑�(biāo)費(fèi)用。投標(biāo)人制作投標(biāo)文件的前期投入費(fèi)用較多。

　　(2)工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)

　　勘察設(shè)計(jì)是承前啟后，決定項(xiàng)目建設(shè)成效的關(guān)鍵階段。

　　一般分四個(gè)階段：可研勘察、初設(shè)勘察、詳細(xì)勘察、施工勘察。一般工程建設(shè)項(xiàng)目只需要進(jìn)行可研勘察和初設(shè)勘察。

　　工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段的設(shè)計(jì)是以工程可行性研究報(bào)告為依據(jù)。

　　1)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)分階段控制的特征。

　　工業(yè)、交通、電力、市政等工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)一般劃分為初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)兩個(gè)階段。大型復(fù)雜工業(yè)項(xiàng)目，或有復(fù)雜技術(shù)問(wèn)題的主體工程，往往在初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)之間又增加技術(shù)設(shè)計(jì)階段，或?qū)⒐こ坛醪皆O(shè)計(jì)與技術(shù)設(shè)計(jì)兩階段合并成為擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)。

　　水電工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)一般劃分為預(yù)可行性研究、可行性研究、招標(biāo)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)四個(gè)階段，其中可行性研究相當(dāng)于其他行業(yè)的初步設(shè)計(jì)，招標(biāo)設(shè)計(jì)相當(dāng)于擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)。水利工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)一般劃分為預(yù)可行性研究、可行性研究、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)四個(gè)階段。

　　民用建筑工程設(shè)計(jì)一般劃分為方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段。技術(shù)要求簡(jiǎn)單的民用建筑工程經(jīng)有關(guān)建設(shè)主管部門同意，設(shè)計(jì)委托合同可以約定，方案設(shè)計(jì)審批后直接進(jìn)入施工圖設(shè)計(jì)，即簡(jiǎn)化成兩階段設(shè)計(jì)。

　�、俟こ谭桨冈O(shè)計(jì)。根據(jù)設(shè)計(jì)條件和設(shè)計(jì)深度的不同，方案設(shè)計(jì)可分為概念性規(guī)劃方案設(shè)計(jì)及實(shí)施性方案設(shè)計(jì)。

　　工程方案設(shè)計(jì)文件一般包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書、總平面圖以及建筑設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)委托或設(shè)計(jì)合同中規(guī)定的透視圖、鳥瞰圖、模型等。

　　②工程初步設(shè)計(jì)。工程初步設(shè)計(jì)文件包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書、工程總平面和有關(guān)專業(yè)設(shè)計(jì)圖紙、主要設(shè)備材料表、工程概算書。

　�、酃こ淌┕�圖設(shè)計(jì)。施工設(shè)計(jì)圖紙是指導(dǎo)工程施工，為工程施工提供操作依據(jù)的詳細(xì)技術(shù)文件。施工圖設(shè)計(jì)文件應(yīng)該包括工程總平面和各專業(yè)設(shè)計(jì)圖紙、工程概算書或合同要求的工程預(yù)算書。

　　2)反映工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)功能、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的主要指標(biāo)。

　　各行業(yè)不相同，以下介紹建筑工程的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

　�、俟こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)功能定位要求。②工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。③工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)。④工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)指標(biāo)：包括工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算以及建筑工程單位面積造價(jià)、單位功能造價(jià)等。

　　3)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)和質(zhì)量的影響作用。投資決策階段75%～95%，規(guī)劃設(shè)計(jì)階段35%～75%，施工階段5%～35%，竣工決算階段0～5%。工程設(shè)計(jì)費(fèi)雖然一般只占工程總投資的3%～10%，但對(duì)工程造價(jià)實(shí)際影響程度可達(dá)到75%。規(guī)劃設(shè)計(jì)是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價(jià)最重要和最有利的階段，一個(gè)科學(xué)、合理的優(yōu)秀設(shè)計(jì)方案可以減少建設(shè)工程量，節(jié)約建設(shè)用地，提高工程質(zhì)量，縮短建設(shè)周期，節(jié)省建設(shè)投資和建成后的運(yùn)營(yíng)成本，創(chuàng)造良好的使用條件和環(huán)境。這既是開展工程設(shè)計(jì)方案招標(biāo)的價(jià)值和意義，也決定了設(shè)計(jì)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)能力。

　　我國(guó)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行限額設(shè)計(jì)的辦法。實(shí)行工程建設(shè)項(xiàng)目限額設(shè)計(jì)是控制工程造價(jià)，遏制任意提高工程標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大工程規(guī)模，并提高工程設(shè)計(jì)質(zhì)量的有效方法。

　　4)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)的特點(diǎn)和有關(guān)費(fèi)用。

　�、俟こ淘O(shè)計(jì)方案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和補(bǔ)償費(fèi)用。招標(biāo)人在招標(biāo)文件中規(guī)定設(shè)計(jì)招標(biāo)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍和歸屬以及投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用。工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要涉及著作權(quán)，可能還包括某些專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)。

　　國(guó)際及國(guó)內(nèi)通行的做法是：不管中標(biāo)與否，招標(biāo)人一般都要給予投標(biāo)人一定數(shù)量的補(bǔ)償費(fèi)用，作為對(duì)投標(biāo)人編制、遞交有效投標(biāo)文件，以及其設(shè)計(jì)方案可能會(huì)被使用或部分使用的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

　�、诠こ淘O(shè)計(jì)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)和收費(fèi)報(bào)價(jià)。工程設(shè)計(jì)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)能力，這也是設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)的主要特點(diǎn)。

　　5)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理特征。

　�、僦朴喸O(shè)計(jì)工作計(jì)劃。②設(shè)計(jì)成果交付形式和時(shí)限。③工程施工服務(wù)。④設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　(3)建設(shè)工程監(jiān)理

　　2)建設(shè)工程監(jiān)理的范圍。建設(shè)工程監(jiān)理范圍分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。規(guī)定下列建設(shè)項(xiàng)目必須實(shí)行監(jiān)理：國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，大中型公用事業(yè)項(xiàng)目，成片開發(fā)的住宅小區(qū)工程，利用外國(guó)政府或國(guó)際組織貸款、援助資金的工程，以及國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。

　　3)建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容和目標(biāo)。建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容一般包括從勘察設(shè)計(jì)(可能包含勘察設(shè)計(jì)監(jiān)理)、施工、設(shè)備采購(gòu)及安裝調(diào)試、竣工驗(yàn)收直至保修期結(jié)束，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督和管理，對(duì)建設(shè)工程各個(gè)階段進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全控制，對(duì)合同和信息進(jìn)行管理，并組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)各方的關(guān)系。

　　建設(shè)工程監(jiān)理的目標(biāo)是圍繞工程建設(shè)活動(dòng)，通過(guò)系統(tǒng)的、行之有效的科學(xué)管理、監(jiān)督檢查、組織協(xié)調(diào)手段、方法和措施，對(duì)工程實(shí)施的條件、程序、工藝和過(guò)程等進(jìn)行控制，保證工程建設(shè)項(xiàng)目按照合同約定、設(shè)計(jì)圖紙與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)順利組織實(shí)施，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全等要素的預(yù)期控制目標(biāo)。

　　4)建設(shè)工程監(jiān)理的特征。

　�、倬哂屑夹g(shù)服務(wù)特點(diǎn)。②具有獨(dú)立性和公正性。建設(shè)工程監(jiān)理的以上特點(diǎn)決定了監(jiān)理單位以及具體監(jiān)理人員的經(jīng)驗(yàn)、能力和職業(yè)信譽(yù)是決定監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的主要因素，是建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)時(shí)要考慮的主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　5)監(jiān)理單位的定位

　�、俦O(jiān)理單位與項(xiàng)目業(yè)主的關(guān)系。平等的合同主體關(guān)系，委托人與受托人的關(guān)系。

　�、诒O(jiān)理單位與工程承包人的關(guān)系。不存在合同關(guān)系和利益關(guān)系，只存在監(jiān)理與被監(jiān)理的工程建設(shè)管理關(guān)系。

　�、郾O(jiān)理單位與政府質(zhì)量監(jiān)督單位的關(guān)系。工程監(jiān)理行為接受政府質(zhì)量監(jiān)督單位的監(jiān)督。

　　6)建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施程序。

　　建設(shè)工程監(jiān)理一般按照如下程序組織實(shí)施：

　�、俪闪㈨�(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，確定總監(jiān)理工程師;②按照中標(biāo)監(jiān)理大綱編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃;③按照監(jiān)理規(guī)劃制定各專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則; ④依據(jù)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則有序、嚴(yán)格、規(guī)范實(shí)施監(jiān)理工作; ⑤參與竣工驗(yàn)收，結(jié)算審核，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見; ⑥向項(xiàng)目業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料; ⑦編寫工程質(zhì)量評(píng)估等報(bào)告和工程監(jiān)理工作總結(jié)。

　　7)建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)

　　鐵路、水運(yùn)、公路、水電、水利工程的施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)，按工程設(shè)計(jì)概算中的建筑安裝工程費(fèi)分檔定額計(jì)費(fèi)方式計(jì)算;其他工程按照建設(shè)工程概算投資額分檔定額計(jì)費(fèi)方式計(jì)算，若工程概算投資額分檔計(jì)費(fèi)的計(jì)費(fèi)額為建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)之和，且設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)占工程概算投資額40%以上的，其建筑安裝工程費(fèi)全部計(jì)人計(jì)費(fèi)額，設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)按40%的比例計(jì)入計(jì)費(fèi)額。

　　監(jiān)理服務(wù)費(fèi)用的組成主要包括人年費(fèi)(或人月費(fèi))、現(xiàn)場(chǎng)辦公費(fèi)、食宿費(fèi)、交通設(shè)施費(fèi)、儀器、設(shè)備折舊費(fèi)、檢測(cè)檢驗(yàn)費(fèi)、公司管理費(fèi)、稅金等各個(gè)分項(xiàng)的金額，其中人年(月)費(fèi)應(yīng)按不同崗位的人員分別組價(jià)。

　　8)建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)的特點(diǎn)

　　建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)與勘察設(shè)計(jì)、施工承包、貨物采購(gòu)等最大區(qū)別為：監(jiān)理不直接產(chǎn)出新的物質(zhì)成果或信息成果，而是受項(xiàng)目業(yè)主委托對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)依法提供監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)、咨詢等服務(wù)。監(jiān)理工作是智力服務(wù)，監(jiān)理招標(biāo)應(yīng)該引導(dǎo)監(jiān)理投標(biāo)單位注重素質(zhì)能力的競(jìng)爭(zhēng)，而不是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

　　(4)工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)

　　1)工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的概念及其與監(jiān)理的關(guān)系。廣義理解，包括建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)參與方對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行各種管理行為的集成。此處是指項(xiàng)目業(yè)主或投資主體委托專業(yè)的項(xiàng)目管理單位對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程或分階段實(shí)施的管理服務(wù)行為。建設(shè)項(xiàng)目代建管理服務(wù)是其中的一種典型模式

　　工程監(jiān)理的范圍一般僅限于工程施工階段，監(jiān)理的內(nèi)容主要偏重于工程施工質(zhì)量控制，監(jiān)理的定位也是相對(duì)項(xiàng)目業(yè)主和工程承包人而獨(dú)立的第三方。

　　工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)及其招標(biāo)的大多數(shù)特性和需求與建設(shè)工程監(jiān)理是相同或相似的。管理服務(wù)與監(jiān)理服務(wù)相比，其服務(wù)內(nèi)容、范圍、過(guò)程和模式一般要更加寬泛、全面、系統(tǒng)綜合。工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的工作范圍既包括了對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理工作的監(jiān)督管理，也可以涵蓋監(jiān)理工作范圍之外的幾乎所有工程建設(shè)項(xiàng)目管理工作。

　　2)工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式分類。

　�、賴�(guó)際典型模式。按照管理服務(wù)承擔(dān)的責(zé)任和服務(wù)的階段、時(shí)間進(jìn)行分類，有以下四種典型模式。

　　A.項(xiàng)目管理服務(wù)(PM或PMA)：項(xiàng)目業(yè)主委托專業(yè)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)從工程建設(shè)項(xiàng)目前期的可行性研究開始直至項(xiàng)目完成驗(yàn)收、投入使用為止實(shí)施全過(guò)程系統(tǒng)管理服務(wù)。項(xiàng)目管理服務(wù)單位沒(méi)有選擇各類設(shè)計(jì)、施工承包人，決定設(shè)計(jì)變更、工程造價(jià)的控制權(quán)利和相應(yīng)責(zé)任，與各承包人不訂立合同，而只是管理協(xié)調(diào)關(guān)系。

　　其優(yōu)點(diǎn)是：項(xiàng)目管理公司從前期階段開始對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程實(shí)施管理服務(wù)，有利于充分發(fā)揮項(xiàng)目管理公司的管理專業(yè)技能、經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)，形成統(tǒng)一、連續(xù)、系統(tǒng)的管理思路;有利于統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，減少設(shè)計(jì)與施工的相互脫節(jié)和矛盾，減少工程設(shè)計(jì)變更與返工;可以方便地采用分階段發(fā)包選擇施工承包人和貨物供應(yīng)商，有利于縮短建設(shè)工期;項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程可以提出必要的設(shè)計(jì)和施工變更，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目投資、進(jìn)度和質(zhì)量實(shí)行較強(qiáng)的控制。其缺點(diǎn)是：項(xiàng)目業(yè)主與各類承包人之間增加了管理層次，要求項(xiàng)目管理單位應(yīng)具有較高的工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)規(guī)劃和施工規(guī)劃及其協(xié)調(diào)管理水平，項(xiàng)目經(jīng)理及其管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)、能力至關(guān)重要，直接影響工程建設(shè)項(xiàng)目的效益;項(xiàng)目經(jīng)理不承擔(dān)工程造價(jià)的決策控制權(quán)，項(xiàng)目業(yè)主的投資控制責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)較大。

　　B.項(xiàng)目管理承包(PMC)：自前期的可行性研究開始直至項(xiàng)目完成驗(yàn)收，投入使用為止的建設(shè)全過(guò)程實(shí)行集成化的項(xiàng)目管理承包。項(xiàng)目管理承包人直接與各施工和貨物供應(yīng)承包人簽訂承包合同，這是項(xiàng)目管理承包(PMC)與項(xiàng)目管理服務(wù)(PM)的主要區(qū)別，其中前者還具有以下特征：

　　a.項(xiàng)目管理承包人的角色實(shí)質(zhì)上仍然具有項(xiàng)目業(yè)主咨詢顧問(wèn)的性質(zhì)。項(xiàng)目業(yè)主對(duì)管理承包人一般采用固定或浮動(dòng)酬金加成本補(bǔ)償?shù)暮贤�支付方式�?/P>

　　b.采用PMC模式運(yùn)作的項(xiàng)目通常具有規(guī)模大、技術(shù)含量高的特點(diǎn)。

　　c.采用PMC的優(yōu)點(diǎn)是：除了具有PM模式的優(yōu)點(diǎn)外，還有項(xiàng)目業(yè)主的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)降低，與項(xiàng)目管理承包人的管理責(zé)任邊界清晰。其缺點(diǎn)是：項(xiàng)目業(yè)主與各施工、采購(gòu)承包人沒(méi)有合同關(guān)系，對(duì)工程施工造價(jià)、質(zhì)量和進(jìn)度的控制影響力降低，主要依賴項(xiàng)目管理承包人控制，如果管理承包人素質(zhì)、能力不符合要求，則容易發(fā)生管理爭(zhēng)端，并可能導(dǎo)致項(xiàng)目管理的成敗。

　　C.代理型建造管理(CM)：又稱為階段發(fā)包方式或快速軌道方式，采用的是“邊設(shè)計(jì)、邊發(fā)包、邊施工”的階段性發(fā)包方式。與設(shè)計(jì)圖紙全部完成之后才進(jìn)行發(fā)包的傳統(tǒng)建設(shè)模式不同，其特點(diǎn)為：

　　a.項(xiàng)目業(yè)主委托的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人(簡(jiǎn)稱CM經(jīng)理)是項(xiàng)目業(yè)主的咨詢和代理，CM經(jīng)理主要發(fā)揮監(jiān)督、協(xié)調(diào)和管理作用。CM經(jīng)理按照項(xiàng)目規(guī)模、服務(wù)范圍和時(shí)間長(zhǎng)短收取服務(wù)費(fèi)，一般采用固定酬金加管理費(fèi)，其報(bào)酬一般按項(xiàng)目總成本的1%～3%計(jì)算。

　　b.主體工程設(shè)計(jì)方案確定，并完成部分專項(xiàng)或單位工程設(shè)計(jì)后，即可對(duì)這部分工程招標(biāo)發(fā)包給承包人施工，項(xiàng)目業(yè)主直接與承包人簽訂施工承包合同，組織設(shè)計(jì)與施工合理交叉，可以縮短工程建設(shè)項(xiàng)目從規(guī)劃設(shè)計(jì)到竣工的周期。

　　c.采用代理型CM模式的優(yōu)點(diǎn)是：項(xiàng)目業(yè)主可以自主選定設(shè)計(jì)建筑師/工程師，并為CM經(jīng)理和設(shè)計(jì)工程師、施工承包人確定完整的項(xiàng)目管理工作范圍、原則和目標(biāo)。CM經(jīng)理提前統(tǒng)一銜接協(xié)調(diào)工程設(shè)計(jì)與施工關(guān)系，優(yōu)化、細(xì)化工程設(shè)計(jì)，提高工程設(shè)計(jì)的“可施工性”，減少施工階段的設(shè)計(jì)變更和返工。其缺點(diǎn)是：項(xiàng)目業(yè)主在工程完成前對(duì)工程造價(jià)心中無(wú)數(shù)，由于分階段招標(biāo)發(fā)包，CM經(jīng)理不可能對(duì)工程進(jìn)度和成本作出保證，可能發(fā)生承包人的工程索賠和變更的費(fèi)用較高，項(xiàng)目業(yè)主投資風(fēng)險(xiǎn)較大。

　　D.風(fēng)險(xiǎn)型建造管理(CM)：采用風(fēng)險(xiǎn)型CM模式時(shí)，CM經(jīng)理在開發(fā)和設(shè)計(jì)階段相當(dāng)于項(xiàng)目業(yè)主的咨詢顧問(wèn)，在施工階段擔(dān)任工程總承包人的角色;一般項(xiàng)目業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證工程施工的最大價(jià)格(GMP)，以控制投資目標(biāo)，如最后結(jié)算超過(guò)GMP，由CM經(jīng)理的公司賠償;如工程低于GMP，節(jié)約的投資歸業(yè)主所有，但可按約定給予CM經(jīng)理公司一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)提成。項(xiàng)目業(yè)主向CM經(jīng)理支付浮動(dòng)酬金及施工承包人的工程成本，CM經(jīng)理由于承擔(dān)了工程施工成本控制風(fēng)險(xiǎn)而能夠得到額外的收人。這種模式英國(guó)稱為管理承包。

　　這一風(fēng)險(xiǎn)型CM模式除了代理型CM模式的特點(diǎn)外，其優(yōu)點(diǎn)還有：項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目總投資、工期及其控制心中有數(shù)，項(xiàng)目業(yè)主的投資風(fēng)險(xiǎn)較小。其缺點(diǎn)是：GMP中包含CM經(jīng)理難于控制的工程設(shè)計(jì)和施工投標(biāo)的不確定因素，因此確定GMP時(shí)，特別針對(duì)其中施工不可預(yù)見費(fèi)，項(xiàng)目業(yè)主與CM公司意見往往不易統(tǒng)一;可供選擇的具有較強(qiáng)實(shí)力、水平能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的CM公司較少。

　　②國(guó)內(nèi)一般模式類型。

　　A.按照項(xiàng)目管理服務(wù)過(guò)程的時(shí)間跨度可分為全過(guò)程、階段性兩類。

　　B.按照項(xiàng)目管理服務(wù)的管理責(zé)任不同可分為咨詢協(xié)調(diào)型、責(zé)任承包型。

　　C.按照項(xiàng)目管理服務(wù)的專業(yè)范圍不同可分為全面服務(wù)型和專業(yè)服務(wù)型。

　　3)工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的內(nèi)容范圍。內(nèi)容范圍實(shí)際上是項(xiàng)目業(yè)主與項(xiàng)目管理單位的管理工作、責(zé)任的分工界定。其主要取決于采取何種項(xiàng)目管理模式，即對(duì)項(xiàng)目管理服務(wù)的時(shí)間跨度、專業(yè)工作范圍以及管理責(zé)任三個(gè)方面如何決策和約定。

　　項(xiàng)目業(yè)主選擇合適的項(xiàng)目管理模式主要考慮以下因素：項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理的特點(diǎn)、難度和要求;項(xiàng)目業(yè)主的管理定位、能力和需要提供的項(xiàng)目管理服務(wù)階段和內(nèi)容;項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成、規(guī)模以及可能造成的威脅與損失;項(xiàng)目業(yè)主對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的認(rèn)識(shí)，即項(xiàng)目業(yè)主自身能否自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，能否成功轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，以及轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)。

　　項(xiàng)目業(yè)主傾向于把難度大、技術(shù)復(fù)雜的管理工作以責(zé)任承包的方式委托給專業(yè)項(xiàng)目管理單位，難度較小的管理工作則優(yōu)先考慮自行開展或以咨詢協(xié)調(diào)的方式委托項(xiàng)目管理單位。

　　工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)工作主要包括建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全、環(huán)境、合同、信息管理、組織協(xié)調(diào)等內(nèi)容。

　　4)工程建設(shè)項(xiàng)目管理的招標(biāo)人和招標(biāo)特點(diǎn)。采用全過(guò)程管理方式，項(xiàng)目招標(biāo)人可能是項(xiàng)目發(fā)起人，也可能是投資人或投資人設(shè)立的項(xiàng)目法人，政府工程代建管理項(xiàng)目的招標(biāo)人可能是項(xiàng)目投資的政府主管部門，也可能是項(xiàng)目建成后的產(chǎn)權(quán)管理或使用單位，還可能是專門設(shè)立的項(xiàng)目指揮部等臨時(shí)機(jī)構(gòu)。招標(biāo)人必須經(jīng)過(guò)正式授權(quán)，且必須具有法人身份，辦理法人注冊(cè)登記。

　　招標(biāo)特點(diǎn)：項(xiàng)目管理服務(wù)，招標(biāo)采購(gòu)的標(biāo)的是不構(gòu)成物質(zhì)產(chǎn)品的智能服務(wù)，項(xiàng)目管理服務(wù)單位及其投人項(xiàng)目管理人員的素質(zhì)信譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰κ菢?gòu)成投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)和招標(biāo)選擇的主要因素。

　　(5)科技研究項(xiàng)目

　　科技研究項(xiàng)目包括科技開發(fā)和科技咨詢服務(wù)兩種類型，兩者又分為國(guó)家科研課題與企業(yè)科技課題。

　　1)項(xiàng)目的技術(shù)特征和需求。技術(shù)特征可分四項(xiàng)分析。

　　①功能特征。技術(shù)按使用功能分產(chǎn)品技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)和管理技術(shù)。

　　科技研究開發(fā)項(xiàng)目招標(biāo)的主要是產(chǎn)品技術(shù)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)。

　　科技咨詢服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)的大都是管理技術(shù)。

　�、谛螒B(tài)特征。技術(shù)有不同的存在形態(tài)。硬件技術(shù)，軟件技術(shù)。

　�、垭A段特征�？萍柬�(xiàng)目具有創(chuàng)意構(gòu)思、實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)、中間性試驗(yàn)、批量化生產(chǎn)等一系列階段。從實(shí)驗(yàn)室階段到中試階段再到產(chǎn)業(yè)化階段的項(xiàng)目投資額度大概是1：10：100;工作團(tuán)隊(duì)則從以學(xué)者為主到以工藝設(shè)計(jì)師為主再到以現(xiàn)場(chǎng)工程師為主的梯隊(duì)轉(zhuǎn)換。

　�、軇�(chuàng)新特征。

　　2)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)特征和需求

　�、夙�(xiàng)目開發(fā)和咨詢費(fèi)用構(gòu)成：費(fèi)用包括研究人員勞務(wù)報(bào)酬、購(gòu)置或租用實(shí)驗(yàn)儀器和設(shè)備的費(fèi)用、調(diào)查研究收集資料等相關(guān)費(fèi)用�？萍柬�(xiàng)目費(fèi)用構(gòu)成的共同特點(diǎn)是研究開發(fā)和咨詢服務(wù)人員的勞務(wù)報(bào)酬占項(xiàng)目費(fèi)用的比重較大�？萍柬�(xiàng)目的開發(fā)和咨詢費(fèi)用也是招標(biāo)需要考慮的因素。

　�、陧�(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本：科技項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本與技術(shù)項(xiàng)目研究開發(fā)者的技術(shù)路徑、技術(shù)方案的合理性、可靠性有關(guān)，因而，也是招標(biāo)中需要考慮的因素。

　�、圪M(fèi)用支付和進(jìn)度安排：開發(fā)難度比較大的項(xiàng)目需要支付較多的預(yù)付款，特別是需要搭建實(shí)驗(yàn)環(huán)境和組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)的，更需要首先投入足夠時(shí)資金，才能保證項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度。

　　3)項(xiàng)目的管理特征和需求。

　　①知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理�？萍柬�(xiàng)目有資產(chǎn)專用屬性。政府資助的科技招標(biāo)項(xiàng)目通常是具有基礎(chǔ)設(shè)施特征的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，這是將基礎(chǔ)研究成果推向市場(chǎng)化的關(guān)鍵步驟。區(qū)別具有公共物品屬性的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)與具有企業(yè)資產(chǎn)專用屬性的核心技術(shù)，關(guān)系到招標(biāo)文件的項(xiàng)目任務(wù)書和投標(biāo)文件的完整性和保密性。

　�、谫|(zhì)量、進(jìn)度管理�？茖W(xué)、合理地確定科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)項(xiàng)目的技術(shù)目標(biāo)，并建立相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)控體系是科技項(xiàng)目質(zhì)量管理的關(guān)鍵。招標(biāo)合同中必須約定科技項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度控制條款，采用定期或不定期檢查，并采用分期支付費(fèi)用的辦法控制質(zhì)量和進(jìn)度。

　�、埏L(fēng)險(xiǎn)控制管理。科研技術(shù)活動(dòng)充滿各種不確定性導(dǎo)致的失敗風(fēng)險(xiǎn)。這就要求科技管理活動(dòng)保持一定的權(quán)變性和非程序性，一方面科技活動(dòng)要按照既定的規(guī)范、計(jì)劃進(jìn)行，根據(jù)程序性的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;另一方面，更要適應(yīng)新技術(shù)的發(fā)展、新商業(yè)模式，賦予項(xiàng)目管理者較為靈活的決策權(quán)。

　�、茼�(xiàng)目管理機(jī)制。科技招標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施成功的關(guān)鍵在于建立與完善項(xiàng)目管理機(jī)制。

　　A.應(yīng)建立項(xiàng)目承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)抵押制，由項(xiàng)目承擔(dān)單位、協(xié)作單位和承擔(dān)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)抵押。

　　B.項(xiàng)目承擔(dān)單位要保障科研活動(dòng)需要的基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備，協(xié)作單位要履行協(xié)作職能，課題負(fù)責(zé)人要同課題組成員之間簽訂工作任務(wù)和勞動(dòng)報(bào)酬協(xié)議，使其通力合作，共同完成項(xiàng)目。

　　C.招標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目的科技成果為職務(wù)成果，成果所屬權(quán)歸項(xiàng)目招標(biāo)單位、承擔(dān)單位和課題組共同所有，成果獎(jiǎng)勵(lì)和成果轉(zhuǎn)讓取得的收益由三方共享，具體利益分配比例由三方協(xié)商確定。

　　(6)物流服務(wù)項(xiàng)目

　　物流的定義為：“物品從供應(yīng)地向接受地的實(shí)體流動(dòng)過(guò)程。

　　1)企業(yè)物流的內(nèi)涵。企業(yè)物流是一個(gè)承受外界環(huán)境干擾作用的具有輸入—轉(zhuǎn)換—輸出功能的自適應(yīng)體系。

　　①企業(yè)物流系統(tǒng)的輸入。是企業(yè)物流過(guò)程的起始階段，包括：采購(gòu)、供應(yīng)和庫(kù)存管理。

　�、谄髽I(yè)物流系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換。企業(yè)物流系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換是指企業(yè)生產(chǎn)物流，也稱廠區(qū)物流、車間物流等，它是企業(yè)物流的核心部分。生產(chǎn)物流包括：各專業(yè)工廠或車間的半成品或成品流轉(zhuǎn)的微觀物流;各專業(yè)廠或車間之間以及它們與總廠之間的半成品、成品流轉(zhuǎn)。工廠物流的外延部分，指廠外運(yùn)輸銜接部分。影響生產(chǎn)物流的主要因素有：生產(chǎn)的類型、生產(chǎn)規(guī)模、企業(yè)的專業(yè)化和協(xié)作水平。組織生產(chǎn)物流的基本要求是：物流過(guò)程的連續(xù)性、平行性、節(jié)奏性、比例性、適應(yīng)性。

　�、燮髽I(yè)物流系統(tǒng)的輸出。銷售物流是企業(yè)物流的輸出系統(tǒng)，銷售物流是企業(yè)物流的終點(diǎn)，同時(shí)又是社會(huì)物流的始點(diǎn)。銷售物流主要考慮以下因素：時(shí)間因素、可靠性因素、方便性因素。

　　企業(yè)物流是由企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的供應(yīng)物流、生產(chǎn)物流、銷售物流三個(gè)主要階段和在生產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的廢棄物流及返晶物流所組成。

　　2)企業(yè)物流的特征。

　�、倨髽I(yè)生產(chǎn)物流具有連續(xù)性。②企業(yè)生產(chǎn)物流的關(guān)鍵特征是物料流轉(zhuǎn)。③企業(yè)物流成本具有二律背反性。

　　3)企業(yè)物流分類。按業(yè)務(wù)性質(zhì)分生產(chǎn)企業(yè)物流和流通企業(yè)物流。生產(chǎn)企業(yè)物流分為原材料及設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)階段物流、生產(chǎn)階段物流、銷售階段物流、返品的回收物流、廢舊物資物流等階段物流形式。流通企業(yè)物流包括：批發(fā)企業(yè)的物流、零售企業(yè)的物流、倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的物流、配送中心的物流、“第三方物流”企業(yè)的物流等。

　　第三方物流定義：獨(dú)立于供需雙方為客戶提供專項(xiàng)或全面的物流系統(tǒng)設(shè)計(jì)或系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的物流服務(wù)模式。)

　　4)企業(yè)物流的功能。①包裝活動(dòng)。 ②裝卸活動(dòng)。 ③運(yùn)輸活動(dòng)。 運(yùn)輸是物流的核心， ④儲(chǔ)存活動(dòng)。保管活動(dòng)也是物流的核心。 ⑤配送活動(dòng)。⑥物流信息管理活動(dòng)。

　　5)企業(yè)物流功能系統(tǒng)化管理。物流作業(yè)系統(tǒng)的功能是在運(yùn)輸、儲(chǔ)存、裝卸、包裝、配送等活動(dòng)中使用先進(jìn)技術(shù)，并使生產(chǎn)據(jù)點(diǎn)、物流據(jù)點(diǎn)、配送路線、運(yùn)輸手段等網(wǎng)絡(luò)化，以提高物流活動(dòng)的效率。