1.資本市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)具有( 　)、突發(fā)性等基本特征。

　　A.不確定性

　　B.普遍性

　　C.綜合性

　　D.擴(kuò)散性

　　E.隱蔽性

　　[答案]A、B、D、E

　　2.銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是( 　)。

　　A.對(duì)銀行利率進(jìn)行調(diào)整

　　B.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理

　　C.對(duì)銀行發(fā)放貸款把好關(guān)

　　D.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管

　　E.對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)稽核和市場(chǎng)退出的全程監(jiān)控

　　[答案]B、D、E

　　3.證券監(jiān)管的內(nèi)容有( 　)。

　　A.嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場(chǎng)主體，即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　B.加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開(kāi)、透明

　　C.禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場(chǎng)公平交易

　　D.加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管

　　E.為上市的股票開(kāi)發(fā)渠道

　　[答案]A、B、C、D

　　4.證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的( 　)等行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　E.強(qiáng)行買賣

　　[答案]A、B、C、D

　　5.信用風(fēng)險(xiǎn)包括( 　)兩種形式。

　　A.提前償付風(fēng)險(xiǎn)

　　B.尚未償付風(fēng)險(xiǎn)

　　C.半償付風(fēng)險(xiǎn)

　　D.償付風(fēng)險(xiǎn)

　　E.贖回償付風(fēng)險(xiǎn)

　　[答案]A、D

　　6.基金的主要發(fā)起人必須是按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的( 　)

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　E.上市公司

　　[答案]A、B、C

　　7.銀監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)( 　)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作

　　A.銀行

　　B.金融資產(chǎn)管理公司

　　C.信托投資公司

　　D.其他存款類金融機(jī)構(gòu)

　　E.經(jīng)批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

　　[答案]A、B、C、D、E

　　8.資本市場(chǎng)的功能主要有( 　)

　　A.為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供長(zhǎng)期資金

　　B.籌集短期流動(dòng)資金

　　C.促進(jìn)體制創(chuàng)新

　　D.優(yōu)化資源配置

　　E.為投資者理財(cái)

　　[答案]A、C、D

　　9.間接融資的優(yōu)點(diǎn)有( 　)

　　A.聚少成多

　　B.規(guī)模大

　　C.短借長(zhǎng)貸

　　D.分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)

　　E.降低信息和交易成本

　　[答案]A、C、D、E

　　10.一級(jí)市場(chǎng)由( 　)構(gòu)成。

　　A.證券發(fā)行者

　　B.證券承銷商

　　C.證券投資者

　　D.證券交易所

　　E.上市公司

　　[答案]A、B、C

　　11.以下說(shuō)法正確的是( 　)

　　A.證券發(fā)行可分為公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種形式

　　B.公募證券和私募證券均可以上市流通和轉(zhuǎn)讓

　　C.一級(jí)市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)

　　D.一級(jí)市場(chǎng)主要是投資者與投資者之間的橫向關(guān)系

　　E.二級(jí)市場(chǎng)則是一級(jí)市場(chǎng)存在、發(fā)展的保證

　　[答案]A、C、E

　　12.以下說(shuō)法正確的有( 　)

　　A.上市公司是股票在證券交易所上市交易的有限責(zé)任公司。

　　B.證券交易所不是獨(dú)立法人。

　　C.我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　D.證券交易所本身不參與證券買賣

　　E.機(jī)構(gòu)投資者是指購(gòu)買股票的各類投資基金、保險(xiǎn)公司、社團(tuán)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)法人

　　[答案]C、D、E

　　13.一個(gè)完整的股票市場(chǎng)由( 　)共同組成

　　A.上市公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.股票投資者

　　E.證監(jiān)會(huì)

　　[答案]A、B、C、D

　　14.目前采用的國(guó)債發(fā)行方式主要有( 　)。

　　A.公開(kāi)招標(biāo)方式

　　B.邀請(qǐng)招標(biāo)方式

　　C.行政分配方式

　　D.承購(gòu)包銷方式

　　E.議標(biāo)方式

　　[答案]A、C、D

　　15.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的國(guó)債采用( 　)方式發(fā)行。

　　A.公開(kāi)招標(biāo)方式

　　B.邀請(qǐng)招標(biāo)方式

　　C.行政分配方式

　　D.承購(gòu)包銷方式

　　E.議標(biāo)方式

　　[答案]A、D

　　16.以下有關(guān)企業(yè)債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是( 　)

　　A.企業(yè)債券也稱公司債券，是企業(yè)自行發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　B.企業(yè)債券是一種債務(wù)契約，但到期如果企業(yè)虧損可以延期支付利息。

　　C.企業(yè)債券代表著發(fā)債企業(yè)和投資者之間的一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

　　D.債券持有人是企業(yè)的債權(quán)人，可以參與或指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理

　　E.企業(yè)債券不可以自由轉(zhuǎn)讓。

　　[答案]A、B、D、E

　　17.《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)符合條件包括( 　)

　　A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元;

　　B.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%;

　　C.最近2年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息;

　　D.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;

　　E.債券的利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平;

　　[答案]B、D、E

　　18.銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是( 　)。

　　A.對(duì)銀行利率進(jìn)行調(diào)整

　　B.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理

　　C.對(duì)銀行發(fā)放貸款把好關(guān)

　　D.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管

　　E.對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)稽核和市場(chǎng)退出的全程監(jiān)控

　　[答案]B、D、E

　　19.一級(jí)市場(chǎng)由( 　)構(gòu)成。

　　A.證券發(fā)行者

　　B.證券承銷商

　　C.證券投資者

　　D.證券交易所

　　E.上市公司

　　[答案]A、B、C

　　20.資本市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)具有( 　)、突發(fā)性等基本特征。

　　A.不確定性

　　B.普遍性

　　C.綜合性

　　D.擴(kuò)散性

　　E.隱蔽性

　　[答案]A、B、D、E