第五節(jié)　統(tǒng)計違法案件的查處

　　一、統(tǒng)計違法案件的查處機關及基本要求

　　(一)統(tǒng)計違法案件的查處機關

　　《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》第二十八條對統(tǒng)計違法案件的查處機關作了明確規(guī)定，根據(jù)該條規(guī)定，縣級以上地方各級人民政府統(tǒng)計機構管轄發(fā)生在本行政區(qū)域內(nèi)的統(tǒng)計違法案件。其中，在國家統(tǒng)計局派出的各級調(diào)查隊組織實施的統(tǒng)計調(diào)查中發(fā)生的統(tǒng)計違法案件，由國家統(tǒng)計局派出的調(diào)查隊管轄。國家統(tǒng)計局管轄在全國范圍內(nèi)有重大影響的或認為應當由其查處的統(tǒng)計違法案件。

　　如果對具體案件的管轄發(fā)生爭議的，根據(jù)有關法律規(guī)定，報請共同的上一級統(tǒng)計行政機關指定管轄。

　　(二)基本要求

　　查處統(tǒng)計違法案件，應當做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法。上述要求在《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》第三十四條中作出明確規(guī)定。

　　一是事實清楚�！缎姓�處罰法》第三十條規(guī)定，違法事實不清的，不得給予行政處罰。

　　二是證據(jù)確鑿。證據(jù)是查明案件事實、證明案件真實情況的一切客觀事實依據(jù)。確鑿的證據(jù)必須符合下列要求：證據(jù)必須真實，即認定案件所依據(jù)的證據(jù)都要符合客觀情況;證據(jù)必須充分，要足以把案件中認定的事實證明清楚;證據(jù)必須與案件在內(nèi)在的聯(lián)系，證據(jù)之間不能有矛盾。

　　三是定性準確。定性準確就是在事實清楚、證據(jù)確鑿的基礎上，準確地認定案件事實的性質。它是正確處理案件的重要前提，要做到定性準確，必須以案件事實為基礎，以統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章為判斷標準，具體問題具體分析，切不可主觀臆斷地確定案件的性質。

　　四是處理恰當。處理恰當已經(jīng)依照統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，給予統(tǒng)計違法者以輕重適度、恰如其分的裁定處理。處理是否得當，主要看是否符合統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否是在對案件的性質、危害程度、違法情節(jié)輕重、責任大小進行全面分析的基礎上所做的處理。

　　五是程序合法。程序合法就是查處統(tǒng)計違法案件必須按照法定的方法和步驟辦理。查處統(tǒng)計違法案件既要做到實體合法，還要做到程序合法�！缎姓�處罰法》實施后，對案件查處程序有了更加嚴格的規(guī)定。最基本的要求是，立案要符合法定條件，證據(jù)的收集要符合法定程序，案件的處理執(zhí)行要按照法定步驟，要有法定依據(jù)等。

　　事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法，相輔相成、相互聯(lián)系、缺一不可。其中，事實清楚是定性處理的基礎，證據(jù)確鑿是認定案件事實的依據(jù)，定性準確是正確處理的關鍵，處理恰當是辦案的結果和目的，程序合法是處理恰當?shù)那疤岜ＷC。

　　二、統(tǒng)計違法案件查處的一般程序

　　(一)立案

　　立案是指統(tǒng)計行政機關對涉及統(tǒng)計違法行為人的有關材料進行審查、分析和研究，認為確有違法事實存在并依法需要追究法律責任的，決定進行調(diào)查處理，并辦理批準手續(xù)的一種工作程序。

　　(二)調(diào)查

　　調(diào)查是指統(tǒng)計行政機關為了查明案件事實，依法進行調(diào)查詢問和收集證據(jù)的活動。在這一階段中，統(tǒng)計行政機關要通過調(diào)查、取證工作，掌握大量證據(jù)，查清統(tǒng)計違法行為的事實，進而確定違法責任人�？梢�，調(diào)查是統(tǒng)計違法案件查處工作的一個關鍵環(huán)節(jié)，直接決定著對案件的定性及其處理工作。

　　(三)處理

　　處理，是指案件調(diào)查工作結束后，統(tǒng)計執(zhí)法機關在核準案件事實審查有關證據(jù)的基礎上，以事實為根據(jù)，以法律為準繩，對案件做出處理決定并依法追究法律責任的活動。主要包括以下環(huán)節(jié)：

　　1.　案件審理

　　案件審理是指案件調(diào)查工作結束后，統(tǒng)計行政機關在核準案件事實、審查有關證據(jù)的基礎上，以事實為根據(jù)以法律為準繩，對案件做出處理決定并依法追究法律責任的活動。辦案人員要通過審閱全部案件材料，吃透案情，掌握案件全貌。這是整個統(tǒng)計違法案件處理工作的關鍵性階段。

　　2.　處罰事先告知

　　案件審理完畢，在正式做出行政處罰決定以前，行政機關應當履行統(tǒng)計行政處罰事先告知義務。告知義務，是指統(tǒng)計行政機關在做出行政處罰決定之前，應當對統(tǒng)計行政相對人履行的通告義務�！缎姓�處罰法》第三十一條規(guī)定：“行政機關在做出行政處罰決定之前，應當告知當事人做出行政處罰的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權利�！备鶕�(jù)這一規(guī)定，只要是立案查處的統(tǒng)計違法案件，無論是案件復雜的大案要案，還是違法情節(jié)簡單的一般案件，統(tǒng)計行政機關都要依法履行告知義務。統(tǒng)計行政機關履行告知義務應當在做出行政處罰決定之前。在做出行政處罰決定的同時或之后履行告知義務，均屬未依法履行告知義務。

　　事先告知須以書面的形式做出，應載明以下內(nèi)容：事先告知當事人做出行政處罰事實、理由、依據(jù);事先告知當事人享有陳述權、申辯權，重大案件還要事先告知當事人享有聽證權;事先告知當事人具有復議權和訴訟權。

　　3.　聽取當事人的陳述、申辯

　　與上述行政機關應當履行告知義務相對應，在此階段，當事人對案件的處理享有陳述權、申辯權�！缎姓�處罰法》第六條規(guī)定，公民、法人或者其他組織對行政機關所給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權。該法第三十二條進一步規(guī)定：當事人有權進行陳述和申辯。統(tǒng)計行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核;當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，統(tǒng)計行政機關應當采納。當事人不得因申辯而被加重處罰。

　　如果統(tǒng)計行政機關及其執(zhí)法人員在做出行政處罰決定之前，不依照《行政處罰法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當事人告知給予統(tǒng)計行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，則行政處罰決定不能成立。但是，當事人放棄陳述或者申辯權利的除外。

　　4.　聽證

　　《行政處罰法》第四十二條規(guī)定：“行政機關做出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利;當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證�！�

　　聽證制度，是《行政處罰法》確立的行政機關實施行政處罰的一項重要制度。依照《行政處罰法》的規(guī)定，對給予較大數(shù)額罰款的統(tǒng)計行政處罰案件，統(tǒng)計行政機關應當組織聽證。關于組織聽證的罰款額度標準，《行政處罰法》并未做出規(guī)定，留待各地根據(jù)其經(jīng)濟發(fā)展狀況在地方性法規(guī)中予以明確。國家統(tǒng)計局制定的《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》第三十三條規(guī)定：“統(tǒng)計行政機關在做出對法人或者其他組織二萬元以上的罰款，對公民二千元以上的罰款的行政處罰決定前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。當事人要求聽證的，統(tǒng)計行政機關應當依法組織聽證�！边@個聽證標準適用于國家統(tǒng)計局派出的各調(diào)查隊處理的行政處罰案件，對于地方各級統(tǒng)計行政機關查處的案件，其聽證標準須依據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，若該省(區(qū)、市)沒有規(guī)定統(tǒng)一的聽證標準的，在統(tǒng)計違法案件處理中應當適用《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》的相應規(guī)定。

　　5.　做出處理決定

　　根據(jù)《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》第二十七條的有關規(guī)定，統(tǒng)計違法案件審理終結，應分別以下情況作出處理：

　　(1)　確認違反統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章證據(jù)不足，或者違法事實情節(jié)輕微，依法不需要追究法律責任的，即行銷案。

　　(2)　確認違反統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章事實清楚、證據(jù)確鑿、違法情節(jié)較重，但尚未構成犯罪的，由查處機關依法作出處理;應給予行政處分的，提出行政處分建議，并填寫《統(tǒng)計違法行為處理意見建議書》，通知有關部門落實;應給予行政處罰的，填寫《統(tǒng)計違法行為處罰決定通知》，通知被處罰單位或人員在指定期限內(nèi)繳納罰款;一些違法案件需要公開曝光、宣傳的，進行通告。

　　(3)　確認違反統(tǒng)計法，涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

　　被處罰單位在接到處罰通知后，如果既不在法定期限內(nèi)申請復議或向人民法院提起訴訟，又拒不執(zhí)行的，由查處機關依法提請人民法院強制執(zhí)行。

　　6.　處罰決定的送達

　　根據(jù)《行政處罰法》第40條規(guī)定，行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人;當事人不在現(xiàn)場的，行政機關應當在七日內(nèi)依照《民事訴訟法》的有關規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人。

　　根據(jù)《民事訴訟法》第七十八條、七十九條、八十條以及第八十四條的規(guī)定，以送達的方式的不同，可分為直接送達、留置送達、委托送達、郵寄送達、轉交送達和公告送達。在統(tǒng)計違法案件的查處中，常見的送達方式有直接送達、留置送達、委托送達及郵寄送達。

　　需要注意的是，根據(jù)《民事訴訟法》第七十七條的規(guī)定，送達訴訟文書必須有送達回證，由受送達人在送達回證上收到日期，簽名或者蓋章。

　　7.　處罰決定的執(zhí)行

　　統(tǒng)計行政處罰決定依法做出后，當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。

　　當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。

　　當事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當事人申請和行政機關批準，可以暫緩或者分期繳納。

　　根據(jù)《行政處罰法》第五十一條規(guī)定，如果當事人逾期不履行行政處罰決定，做出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款;根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款;申請人民法院強制執(zhí)行。

　　(四)結案

　　結案是整個統(tǒng)計違法案件查處工作的最后一個環(huán)節(jié)。統(tǒng)計行政機關做出的處理決定執(zhí)行完畢后，應當寫出結案報告。結案執(zhí)行內(nèi)容包括：案件來源;立案審批機關;案件的調(diào)查意見;案件的主要事實、性質及處理意見;案件有關責任人的基本情況及認錯態(tài)度;案件處理決定落實情況等。

　　對屬于下列情況的違法案件，應當及時辦理案件結案手續(xù);行政處罰決定執(zhí)行完畢的;免于行政處罰或不予行政處罰的;經(jīng)復議機關復議、復議決定執(zhí)行完畢的;經(jīng)人民法院判決或者裁定執(zhí)行完畢的。

　　結案后，統(tǒng)計行政機關還應依法做好案件的立卷歸檔工作。