審計師考試《法律知識》知識點：證券法概述

　　證券法概述(掌握)

　　一、基本原則

　　1.公開、公平、公正原則。

　　2.自愿有償、誠實信用的原則。

　　3.合法原則

　　4.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。

　　5.保護投資者合法權(quán)益的原則。

　　二、與證券市場有關(guān)的機構(gòu)

　　1.證券公司——依照公司法和證券法規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)審批設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的公司。(7項業(yè)務(wù)，及注冊資本，必須實繳資本)

　　2.證券服務(wù)機構(gòu)

　　3.證券監(jiān)督管理機構(gòu)：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。