類型:學(xué)習(xí)教育
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A.提示改正
B.出具監(jiān)管警示函
C.事先報備
D.以上都是
正確答案:D
答案解析:使用宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施:(1)提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正。(2)對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函。(3)對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu),該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會;鹦麄魍平椴牧献詧笏椭袊C監(jiān)會之日起10日后,方可使用;在上述期限內(nèi),中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的,可及時告知該公司或機構(gòu)進行修改,材料未經(jīng)修改的,該公司或機構(gòu)不得使用。(4)責(zé)令基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù),并對其立案調(diào)查。(5)對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施,或建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。
相關(guān)知識:第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
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