华南俳烁实业有限公司

基金從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:華課網(wǎng)校 >> 基金從業(yè)資格考試 >> 模擬試題 >> 基金法規(guī)考試試題 >> 文章內(nèi)容

對使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施

來源:焚題庫 [2021年5月13日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

軟件評價:

下載版本

    單項選擇題 對使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是()。

    A.提示改正

    B.出具監(jiān)管警示函

    C.事先報備

    D.以上都是

    正確答案:D

    登錄查看解析 進入題庫練習(xí)

    答案解析:使用宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施:(1)提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正。(2)對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函。(3)對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu),該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會;鹦麄魍平椴牧献詧笏椭袊C監(jiān)會之日起10日后,方可使用;在上述期限內(nèi),中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的,可及時告知該公司或機構(gòu)進行修改,材料未經(jīng)修改的,該公司或機構(gòu)不得使用。(4)責(zé)令基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù),并對其立案調(diào)查。(5)對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施,或建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

    相關(guān)知識:第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范 

     

    相關(guān)題庫

    題庫產(chǎn)品名稱 試題數(shù)量 優(yōu)惠價 免費體驗 購買
    2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試題 1571題 ¥60 免費體驗 立即購買
    浦北县| 葵青区| 东阳市| 盱眙县| 雷州市| 淮安市| 太湖县| 鱼台县| 凌源市| 华池县| 多伦县| 理塘县| 全椒县| 格尔木市| 邓州市| 读书| 镇宁| 广丰县| 监利县| 塔河县| 吴旗县| 育儿| 海原县| 呼图壁县| 财经| 萝北县| 文水县| 麻城市| 浦东新区| 大名县| 通辽市| 麻江县| 南宫市| 米林县| 治县。| 禄劝| 平舆县| 清水河县| 六盘水市| 马边| 闻喜县|