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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件和程序表述正確的是()

來源:焚題庫 [2019年4月16日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件和程序表述正確的是(。。 Ⅰ.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,近6年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰 Ⅱ.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系 Ⅲ.申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起3年內(nèi),通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請 Ⅳ.申請人合格投資者資格和投資額度,申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送文件

    A.Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:A

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