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基金從業(yè)資格考試

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股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取

來源:焚題庫(kù) [2021年3月17日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采。ǎ┑却胧粯(gòu)成犯罪的,依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
    Ⅰ行政命令
    Ⅱ行政處罰
    Ⅲ行政監(jiān)管措施
    Ⅳ移送司法機(jī)關(guān)

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

    答案解析:股權(quán)投資基金管理人、托管人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取行政監(jiān)管措施、行政處罰等處理方式;構(gòu)成犯罪的,可以移交司法機(jī)關(guān)處理。

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