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基金從業(yè)資格考試

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合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括(合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位,并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定)

來源:焚題庫 [2019年12月17日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括( )。 Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位,并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定 Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上,應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突 Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理 Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),能夠享有相應(yīng)的資源,應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正確答案:D

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