類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2021年真題】證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有（）。Ⅰ、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；Ⅱ、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；Ⅲ、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；Ⅳ、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析:根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：（1）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。（3）以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。（6）挪用基金銷售結(jié)算資金。
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