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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,發(fā)行人公開發(fā)行公司債券

來源:焚題庫 [2021年7月15日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,發(fā)行人公開發(fā)行公司債券,因涉嫌違法違規(guī)被行政機關調查,或者被司法機關偵查,尚未結案,對其公開發(fā)行公司債券行政許可影響重大時,()應當及時書面報告證券交易所或者中國證監(jiān)會,證券交易所或者中國證監(jiān)會應當中止相應發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊程序。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ主承銷商Ⅲ證券服務機構Ⅳ證券業(yè)協(xié)會Ⅴ銀保監(jiān)會

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E.Ⅱ、Ⅳ

    正確答案:A

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    答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2021年修訂)第29條規(guī)定,存在下列情形之一的,發(fā)行人、主承銷商、證券服務機構應當及時書面報告證券交易所或者中國證監(jiān)會,證券交易所或者中國證監(jiān)會應當中止相應發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊程序:(一)發(fā)行人因涉嫌違法違規(guī)被行政機關調查,或者被司法機關偵查,尚未結案,對其公開發(fā)行公司債券行政許可影響重大;(二)發(fā)行人的主承銷商,以及律師事務所、會計師事務所、資信評級機構等證券服務機構因涉嫌公司債券發(fā)行業(yè)務違法違規(guī),或者其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會及其派出機構立案調查,或者被司法機關偵查,尚未結案;(三)發(fā)行人的主承銷商,以及律師事務所、會計師事務所、資信評級機構等證券服務機構的簽字人員因涉嫌公司債券發(fā)行業(yè)務違法違規(guī),或者其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會及其派出機構立案調查,或者被司法機關偵查,尚未結案;(四)發(fā)行人的主承銷商,以及律師事務所、會計師事務所、資信評級機構等證券服務機構被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務活動、責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管等監(jiān)管措施,或者被證券交易所實施一定期限內不接受其出具的相關文件的紀律處分,尚未解除;(五)發(fā)行人的主承銷商、以及律師事務所、會計師事務所、資信評級機構等證券服務機構簽字人員被中國證監(jiān)會依法采取限制從事證券服務業(yè)務等監(jiān)管措施或者證券市場禁入的措施,或者被證券交易所實施一定期限內不接受其出具的相關文件的紀律處分,尚未解除;(六)發(fā)行人或主承銷商主動要求中止發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊程序,理由正當且經(jīng)證券交易所或者中國證監(jiān)會批準;(七)中國證監(jiān)會或證券交易所規(guī)定的其他情形。
     

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