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企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司自營證券投資業(yè)務(wù)和受托證券投資業(yè)務(wù)必須相互分離，具體包括()

來源：焚題庫 [2021年1月25日] 【大中小】

類型：學(xué)習(xí)教育

題目總量：200萬+

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多項(xiàng)選擇題 【2018年真題】企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司自營證券投資業(yè)務(wù)和受托證券投資業(yè)務(wù)必須相互分離，具體包括( )。

A.自營業(yè)務(wù)與受托業(yè)務(wù)應(yīng)分別建賬、分別核算

B.受托證券投資業(yè)務(wù)的決策必須與自營業(yè)務(wù)相對獨(dú)立

C.受托證券投資業(yè)務(wù)的證券賬號(hào)及資金賬戶必須獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)

D.自營業(yè)務(wù)可以委托他人開立證券賬戶及資金賬戶

E.不同委托人的證券賬戶及資金賬戶必須相對獨(dú)立

正確答案：A、B、C、E

答案解析:根據(jù)《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于財(cái)務(wù)公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》，財(cái)務(wù)公司自營證券投資業(yè)務(wù)和受托證券投資業(yè)務(wù)必須相互分離。受托證券投資業(yè)務(wù)的決策必須與自營業(yè)務(wù)相對獨(dú)立；受托證券投資業(yè)務(wù)的證券賬戶及資金賬戶必須獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)，不同委托人的證券賬戶及資金賬戶必須相對獨(dú)立；自營業(yè)務(wù)必須以自身名義開立證券賬戶及資金賬戶；自營業(yè)務(wù)與受托業(yè)務(wù)應(yīng)分別建賬、分別核算。

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