A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格

C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

正確答案：C

登錄查看解析 進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

答案解析:任職資格方面，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。

相關(guān)知識(shí)：第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理