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基金管理人對(duì)基金投資者的資金進(jìn)行基金投資管理，從募集階段開(kāi)始就需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)包括

來(lái)源：焚題庫(kù) [2020年12月3日] 【大中小】

類型：學(xué)習(xí)教育

題目總量：200萬(wàn)+

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單項(xiàng)選擇題 基金管理人對(duì)基金投資者的資金進(jìn)行基金投資管理，從募集階段開(kāi)始就需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)包括()。 Ⅰ 募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒、反洗錢等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任 Ⅱ 募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述 Ⅲ 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確�；鹣嚓P(guān)的未公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等 Ⅳ 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

答案解析:基金管理人對(duì)基金投資者的資金進(jìn)行基金投資管理，從募集階段開(kāi)始就需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，從原則上說(shuō)主要包括以下方面：(1)募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒、反洗錢等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；(2)募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；(3)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，確�；鹣嚓P(guān)的未公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等；(4)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

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