华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:中華考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) >> 考試試題 >> 文章內(nèi)容

證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年1月25日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

軟件評(píng)價(jià):

下載版本

    單項(xiàng)選擇題 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求( )。 ①治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ②建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系 ③公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng) ④對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)

    A.①②③

    B.①②④

    C.①③④

    D.②③④

    正確答案:A

    答案解析:本題考查證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的要求。證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù),要求治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。④是保薦機(jī)構(gòu)的義務(wù),故本題選A。

    登錄查看解析 進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

    相關(guān)題庫(kù)

    瓮安县| 韶关市| 云霄县| 盈江县| 民勤县| 南通市| 成安县| 海南省| 广德县| 鹿泉市| 石嘴山市| 囊谦县| 涡阳县| 类乌齐县| 德江县| 玉林市| 门头沟区| 青川县| 伊金霍洛旗| 宝兴县| 论坛| 进贤县| 临朐县| 日照市| 宣汉县| 延边| 东乡| 体育| 合水县| 石柱| 公安县| 襄垣县| 喜德县| 颍上县| 关岭| 无为县| 凌云县| 仪陇县| 麟游县| 长沙县| 定陶县|