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證券從業(yè)資格考試

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以下關(guān)于保薦機構(gòu)對深交所上市公司現(xiàn)場檢查說法正確的有(創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次)

來源:焚題庫 [2021年1月25日] 【

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    單項選擇題 以下關(guān)于保薦機構(gòu)對深交所上市公司現(xiàn)場檢查說法正確的有(。

    A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā),至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次

    B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次

    C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次

    D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C,保薦機構(gòu)和保薦代表人應當至少每季度對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查

    正確答案:B

    答案解析:《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)第三十條保薦機構(gòu)和保薦代表人應當每年對上市公司至少進行一次定期現(xiàn)場檢查,持續(xù)督導時間不滿三個月的除外。在持續(xù)督導期間,如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或者D的,保薦機構(gòu)和保薦代表人應當至少每半年對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查。

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