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證券從業(yè)資格考試

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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施

來源:焚題庫 [2019年6月5日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取( )監(jiān)管措施。 Ⅰ 出具警示函 Ⅱ 責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ 監(jiān)管談話 Ⅳ 責(zé)令改正

    A.I、Ⅲ

    B.I、Ⅱ、Ⅲ

    C.I、Ⅱ、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

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