华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當前位置:中華考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 保薦代表人試題 >> 文章內(nèi)容

甲證券投資咨詢機構(gòu)擬申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格,根據(jù)《財務(wù)顧問管理辦法》,下列情形構(gòu)成障礙的有

來源:焚題庫 [2020年12月3日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

軟件評價:

下載版本

    單項選擇題 甲證券投資咨詢機構(gòu)擬申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格,根據(jù)《財務(wù)顧問管理辦法》,下列情形構(gòu)成障礙的有(?)。 Ⅰ 注冊資本為1000萬元,實繳注冊資本為800萬元,凈資產(chǎn)為600萬元 Ⅱ有證券從業(yè)資格的人員30人,其中,具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員8人,財務(wù)顧問主辦人5人 Ⅲ 1年前開始從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),最近2年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入總計為150萬元 Ⅳ 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到過中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分 Ⅴ 1年前實際控制人發(fā)生過變化

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D.Ⅲ、Ⅴ

    E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    正確答案:A

    答案解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四項,《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當具備下列條件:1、已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格;2、實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元;3、具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;4、公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整;5、控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前一年未發(fā)生變化,信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;6、具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元;7、有證券從業(yè)資格的人員不少于20人,其中,具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人,財務(wù)顧問主辦人不少于5人;8、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。Ⅳ項,第9條規(guī)定,證券公司、證券投資機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問:1、最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;2、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;3、最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。 

    登錄查看解析 進入題庫練習(xí)

    相關(guān)題庫

    題庫產(chǎn)品名稱 試題數(shù)量 優(yōu)惠價 免費體驗 購買
    2022年證券從業(yè)資格《投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表 1044題 ¥58 免費體驗 立即購買
    高尔夫| 普兰县| 屯昌县| 墨竹工卡县| 乌审旗| 桃园县| 八宿县| 辰溪县| 南陵县| 丰台区| 清丰县| 阿瓦提县| 贵州省| 宿松县| 同仁县| 和龙市| 高青县| 五峰| 凌海市| 黄浦区| 肥城市| 新晃| 外汇| 贵德县| 濮阳市| 全南县| 高淳县| 南京市| 于田县| 云阳县| 中方县| 德化县| 喀喇| 江北区| 土默特左旗| 甘南县| 鲁山县| 个旧市| 贡山| 新巴尔虎左旗| 吴川市|