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上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)同時(shí)配套募集資金，以下說(shuō)法正確的有（對(duì)于采用詢價(jià)方式募集資金的重組項(xiàng)目，募集資金部分與購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)部分應(yīng)當(dāng)分別定價(jià)）

來(lái)源：焚題庫(kù) [2020年12月3日] 【大中小】

類(lèi)型：學(xué)習(xí)教育

題目總量：200萬(wàn)+

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單項(xiàng)選擇題 上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)同時(shí)配套募集資金，以下說(shuō)法正確的有（?）。 Ⅰ 募集配套資金比例不超過(guò)擬購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)交易價(jià)格25%的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)不需要保薦機(jī)構(gòu)資格 Ⅱ 募集配套資金比例超過(guò)擬購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)交易價(jià)格25%的，由證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核；不超過(guò)25%的，一并由并購(gòu)重組審核委員會(huì)予以審核 Ⅲ 對(duì)于采用詢價(jià)方式募集資金的重組項(xiàng)目，募集資金部分與購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)部分應(yīng)當(dāng)分別定價(jià)，視為兩次發(fā)行 Ⅳ 對(duì)于采用鎖價(jià)方式募集資金的重組項(xiàng)目，募集資金部分的發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)與購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)部分一致，視為一次發(fā)行，有關(guān)重組項(xiàng)目發(fā)行對(duì)象合計(jì)不超過(guò)10名 Ⅴ 申請(qǐng)人應(yīng)在核準(zhǔn)文件發(fā)出后12個(gè)月內(nèi)完成有關(guān)募集配套資金的發(fā)行行為

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅴ

正確答案：D

答案解析:Ⅰ項(xiàng)，《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第18條規(guī)定，上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部關(guān)于上市公司監(jiān)管法律法規(guī)常見(jiàn)問(wèn)題與解答修訂匯編》，配套募集資金聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)中，具有保薦人資格的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以兼任保薦機(jī)構(gòu)�？梢�(jiàn)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)需具備保薦資格。Ⅱ項(xiàng)，《證券期貨法律適用意見(jiàn)第12號(hào)》規(guī)定，上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)同時(shí)募集的部分配套資金，所配套資金比例不超過(guò)擬購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)交易價(jià)格100%的，一并由并購(gòu)重組審核委員會(huì)予以審核；超過(guò)100%的，一并由發(fā)行審核委員會(huì)予以審核。Ⅲ、Ⅳ兩項(xiàng)，根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部關(guān)于上市公司監(jiān)管法律法規(guī)常見(jiàn)問(wèn)題與解答修訂匯編》，募集配套資金部分與購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)部分應(yīng)當(dāng)分別定價(jià)，視為兩次發(fā)行。Ⅴ項(xiàng)，《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2016年修訂）第33條規(guī)定，上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，同時(shí)募集部分配套資金，自受到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起超過(guò)12個(gè)月未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。

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