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證券從業(yè)資格考試

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關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則,下列說法中正確的有()。

來源:焚題庫 [2017年4月21日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則,下列說法中正確的有( )。 Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度 Ⅱ.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù) Ⅲ.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則 Ⅳ.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

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