證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采�。ǎ┑谋O(jiān)管措施
類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬+
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單項(xiàng)選擇題 證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采�。ǎ┑谋O(jiān)管措施。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅳ.沒收違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析:證券公司及其從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以以10萬元以上30萬元以下的罰款。
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