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證券從業(yè)資格考試

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證券公司及其從業(yè)人員不得從事的損害客戶利益的欺詐行為有()

來源:焚題庫 [2018年6月29日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 證券公司及其從業(yè)人員不得從事的損害客戶利益的欺詐行為有( )。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券;未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券; Ⅱ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息; Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金; Ⅳ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。

    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

    正確答案:C

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