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證券從業(yè)資格考試

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關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限,下列說(shuō)法正確的有()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年5月11日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 【2021年真題】關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限,下列說(shuō)法正確的有()。
    Ⅰ、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人,證券公司,證券服務(wù)機(jī)構(gòu),證券交易場(chǎng)所,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
    Ⅱ、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明
    Ⅲ、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄,登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料
    Ⅳ、在調(diào)查中操縱證券市場(chǎng),內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài),但限制的期限不得超過(guò)60個(gè)交易日

    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:D

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    答案解析:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:
    對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。(Ⅰ正確)
    詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。(Ⅱ正確)
    查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存、扣押。(Ⅲ正確)
    在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài),但限制的期限不得超過(guò)3個(gè)月;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)3個(gè)月。(Ⅳ錯(cuò)誤)

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