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單項選擇題 【2021年真題】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列哪些情形之一的，不得擔任財務顧問（）。Ⅰ、最近36個月內存在違反誠信的不良記錄；Ⅱ、最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰；Ⅲ、最近36個月內因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查；Ⅳ、最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；（3）最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。（規(guī)定是最近24個月內存在違反誠信的不良記錄不得擔任，如果36個月也對的話相當于3年前存在違反誠信的不良記錄不得擔任，實際上只要前2年沒有就行）
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